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香港9號資產管理執照:申請條件、持牌人要求與跨國投資實例

金融牌照顧問

香港9號牌照概述

香港9號金融牌照即由香港證監會根據《證券及期貨條例》發放的第9類受規管業務資格牌照,也稱資產管理牌照。香港金融牌照體系涵蓋十類受規管活動,其中9號牌照專門針對資產管理業務。受深港通等互聯互通機制推動,內地機構近年積極申請或收購9號牌照,以拓展跨國資產管理市場。

申請香港9號牌照的基本條件

申請香港9號資產管理牌照,核心要求包括配備至少兩名持牌代表(負責人員)。若申請人可自行提供部分資質文件,整體服務費用將相應降低;若選擇全包方案,成本與直接收購現有牌照基本持平。具體申請與收購方案,可致電港信通諮詢:134-170-46218。

牌照運用實例:私募基金跨國收購

持有9號牌照的香港私募基金可靈活參與海外投資。香港包氏集團旗下私募基金Nuo Capital近期收購了義大利奢華家具品牌Promemoria母公司-Sozzi Arredamento集團30%的股權。該集團總裁兼創始人Romeo Sozzi宣布,已與Nuo Capital簽署中長期合作協議。

根據協議,Nuo Capital將持有30%股權,並委派一名新任總經理加入領導團隊,與Romeo Sozzi及其三位兒子-Paolo(負責產品)、Davide(負責專案)與Paolo(負責研發與經營)共同管理品牌。Promemoria方面表示,雙方對品牌未來發展願景一致,此次合作不會改變現有管理階層及策略規劃。此外,品牌已確定於2018年在慕尼黑、漢堡、香港及邁阿密增設單品牌門市。

關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 周浩銘

周浩銘

周浩銘在香港資產管理與證券監管合規領域有 8 年經驗,曾擔任持牌資產管理公司業務與合規要職。他熟悉香港證券及期貨事務監察委員會(SFC) 關於 9 號牌照資產管理牌照申請條件、風險控制框架要求、內部合規制度、投資組合管理控制及 Officer 資質要求等合規細則。周浩銘擅長制定符合《證券及期貨條例》的內部合規手冊及持續運營合規流程。

擅長領域:證監會 9 號牌照申請、風險控制框架、Officer 資質要求、《證券及期貨條例》、內部合規手冊。

曾任職機構:香港持牌資產管理公司 & SFC 合規團隊

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