近期，香港證監會先后向多家机构发出第9类受规管活动牌照（俗称「9号牌」），獲發牌照的機構不乏中資背景企業，包括中郵創業國際資產管理及中融國際資產管理等。市場分析指出，隨著深港通機制推動及深圳前海金融服務中心發展，內地金融機構及龍頭企業赴港設立資產管理公司的需求持續上升，令9号牌照备受追捧。香港金融牌照辦理：申請條件、流程與監管要點主要用於境外投融資業務，以下為申請該牌照的主要條件。
香港九號牌照申請條件
申請香港 SFC 9號牌 (資產管理)的核心要求涵盖公司注册、勝任能力、香港9號牌照實務：RO配置、資本要求與辦理路徑配備、主要人員資格及財政資源等方面，具體如下：
- 必須在香港註冊成立的公司，或在香港公司註冊處註冊的非香港公司。
- 擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格人員，足以確保在開展業務計劃書所述業務時，能夠妥善管理相應風險。
有關勝任能力的詳細指引，可參閱證監會發出的下列文件：《勝任能力的指引》；《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》；以及《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》。
負責人員要求
- 就每類受規管活動，必須委任最少兩名負責人員直接監督擬進行的相關活動。
- 就每類受規管活動，必須至少有一名負責人員可隨時監督有關業務；若被委任者為適當人選且安排不引起角色衝突，同一人可獲委任多於一類受規管活動的負責人員。
- 擬委任的負責人員當中，至少有一名須為《證券及期貨條例》所定義的執行董事。
- 所有執行董事必須向證監會尋求核准，以成為隸屬於持牌法團的負責人員。
- 在遞交牌照申請時，須一並向證監會遞交所有擬擔任負責人員的核准申請，以供考慮。
大股東及高級人員適當人選資格
大股東、高級人員，以及就申請所涉及的受規管活動而僱用或與其有聯繫的任何其他人，均須具備適當人選的資格。有關詳情請參閱《證券及期貨條例》第129條。
財政資源要求
申請人在任何時間都必須就所申請獲發牌照的受規管活動類別，将缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货(財政資源)規則》所指明的金額。若同時申請多於一類受規管活動，則應維持所申請各類活動中規定金額的較高者。以第9類受規管活動為例，持牌法團在正常情況下須維持的繳足股本為5,000,000港元，速動資金為3,000,000港元。
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