近期，香港證監會先後向多家機構發出第9類受規管活動牌照（俗稱「9號牌」），獲發牌照的機構不乏中資背景企業，包括中郵創業國際資產管理及中融國際資產管理等。市場分析指出，隨著深港通機制推動及深圳前海金融服務中心發展，內地金融機構及龍頭企業赴港設立資產管理公司的需求持續上升，令9號牌照備受追捧。香港9號牌照主要用於境外投融資業務，以下為申請該牌照的主要條件。
香港九號牌照申請條件
申請香港9號牌照的核心要求涵蓋公司註冊、勝任能力、負責人員配備、主要人員資格及財政資源等方面，具體如下：
- 必須在香港註冊成立的公司，或在香港公司註冊處註冊的非香港公司。
- 擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格人員，足以確保在開展業務計劃書所述業務時，能夠妥善管理相應風險。
有關勝任能力的詳細指引，可參閱證監會發出的下列文件：《勝任能力的指引》；《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》；以及《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》。
負責人員要求
- 就每類受規管活動，必须委任最少两名负责人员直接监督拟进行的有关活动。
- 就每類受規管活動，必须至少有一名负责人员可时刻监督有关业务；若被委任者为适当人选且安排不引起角色冲突，同一人可获委任多于一类受规管活动的负责人员。
- 擬委任的負責人員當中，至少有一名须为《证券及期货条例》所定义的执行董事。
- 所有執行董事必須向證監會尋求核准，以成為隸屬於持牌法團的負責人員。
- 在遞交牌照申請時，须一并向证监会递交所有拟担任负责人员的核准申请，以供考慮。
大股東及高級人員適當人選資格
大股東、高級人員，以及就申请所涉及的受规管活动而雇用或与其有联系的任何其他人，均須具備適當人選的資格。有關詳情請參閱《證券及期貨條例》第129條。
財政資源要求
申請人在任何時間都必須就所申請獲發牌照的受規管活動類別，將繳足股本及速動資金維持在不少於《證券及期貨(財政資源)規則》所指明的金額。若同時申請多於一類受規管活動，則應維持所申請各類活動中規定金額的較高者。以第9類受規管活動為例，持牌法团在正常情况下须维持的缴足股本为5,000,000港元，速動資金為3,000,000港元。
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