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香港9号资产管理牌照:申请条件、持牌人要求与跨境投资实例

金融牌照顾问

香港9号牌照概述

香港9号金融牌照即由香港证监会根据《证券及期货条例》发放的第9类受规管业务资格牌照,也称资产管理牌照。香港金融牌照体系涵盖十类受规管活动,其中9号牌照专门针对资产管理业务。受深港通等互联互通机制推动,内地机构近年积极申请或收购9号牌照,以拓展跨境资产管理市场。

申请香港9号牌照的基本条件

申请香港9号资产管理牌照,核心要求包括配备至少两名持牌代表(负责人员)。若申请人可自行提供部分资质文件,整体服务费用将相应降低;若选择全包方案,成本与直接收购现有牌照基本持平。具体申请与收购方案,可致电港信通咨询:134-170-46218。

牌照运用实例:私募基金跨境收购

持有9号牌照的香港私募基金可灵活参与海外投资。香港包氏集团旗下私募基金Nuo Capital近期收购了意大利奢侈家具品牌Promemoria母公司——Sozzi Arredamento集团30%的股权。该集团总裁兼创始人Romeo Sozzi宣布,已与Nuo Capital签署中长期合作协议。

根据协议,Nuo Capital将持有30%股权,并委派一名新任总经理加入领导团队,与Romeo Sozzi及其三位儿子——Paolo(负责产品)、Davide(负责项目)和Paolo(负责研发与经营)共同管理品牌。Promemoria方面表示,双方对品牌未来发展愿景一致,此次合作不会改变现有管理层及战略规划。此外,品牌已确定于2018年在慕尼黑、汉堡、香港和迈阿密增设单品牌门店。

关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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联系:港信通顾问

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周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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