2024年1月31日，華盛資本證券通過香港證監會批次復，正式取得香港9號牌照，標誌著該機構已具備為海外投資人提供資產管理業務的正式資格。其執行長表示，獲得這項資格後，企業將進一步完善全球投資業務體系，多方位匹配投資者需求。鑑於香港證監會審批窗口持續收緊，牌照申請受限，香港9號牌照轉讓與收購已成為內地私募機構開展相關業務的主要路徑。
香港作為國際金融中心，擁有較高的對外開放程度，這是不少內地市場難以比擬的。因此，內地企業傾向透過香港9號牌照轉讓的方式，以香港為基點提供海外投資人股票、基金、債券等投資組合管理服務，直接對接海外市場。內地私募機構常是香港9號牌照申請的主體，持有該資質後，企業可拓展投資標的，獲得海外投資者認可，並享有香港當地的稅務優惠政策。截至2016年，香港證監會共發放165張9號牌照，審批視窗未見放寬，導致多數企業為避免彎路，優先選擇轉讓形式。
部分企業除尋求香港9號牌照轉讓外，亦有意取得其他受規管牌照，以建立全牌照資質，更好地服務投資者。這種情況下，常採取持牌機構收購的方式，並建議由具備相關產業經驗的人員執行操作。
轉讓流程
香港9號牌照轉讓需制定正式協議，並交由相關部門完成審查。審查通過後，交易雙方簽訂股份轉讓協議。具體流程關鍵環節如下：
- 準備並簽署轉讓協議，明確雙方權利義務；
- 向相關部門提交審查申請，完成合規審核；
- 經批准後，雙方正式簽署股份轉讓文件，完成交割。
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