隨著境內資本市場國際化程度的加深，越來越多的管理機構選擇進入香港市場，透過設立公司引進海外投資者。據了解，不少私募基金管理人有意申請香港9號牌照，將香港作為吸納國際投資者的平台。根據香港《證券及期貨條例》，9號牌照主要涵蓋提供證券或期貨合約投資組合管理服務。
一般發牌要求
證監會僅會向符合適當人選準則的申請人（包括公司或人員）發牌，並從以下各方面評估：
- 財務狀況及償債能力；
- 學歷或其他資歷及經驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執行的職能的性質；
- 是否有能力稱職地、誠實地而且公正地進行有關的受規管活動；
- 信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。
持牌法團及隸屬持牌法團的個人均必須遵守包括移民及稅務方面的其他法律規定。
公司發牌要求
擬在香港申領牌照的資產管理公司必須是一家於香港註冊成立的公司或已向公司註冊處註冊的海外法團。根據《證券及期貨條例》，個人獨資經營或合夥形式經營均不會獲發牌照。
在評估一家公司是否適當人選時，證監會會考慮公司的財務狀況及償債能力、公司各人員的資歷和經驗，及公司是否具備稱職地進行受規管活動的能力。就勝任能力而言，公司必須證明其擁有適當的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員，以確保具備妥善的風險管理及遵守相關的規則及法例。
獲發牌照的資產管理公司必須最少有兩名負責人員。在持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限製或特別規定。資產管理公司內最少一名負責人員必須為董事局成員，但若其他董事局成員未積極參與或負責直接監督資產管理活動，他們則不一定需要獲發牌成為資產管理業務的負責人員。
此外，證監會要求最少一位負責人員必須以香港為基地，以便直接監督有關業務，但該名負責人員並不需要在所有時間都身處香港，條件是在有需要時，證監會必須能夠與資產管理公司內最少一名負責人員即時聯絡上。除了負責人員外，任何為持牌資產管理公司或代表其進行資產管理活動的人士均須獲發牌成為代表。
擬申領證監會牌照的公司亦必須符合有關的資金規定。如果持有第9類受規管活動牌照及不會持有客戶資料的話，公司須維持10萬港元的最低速動資金。
持牌後持續責任
領有牌照後，公司必須維持適當人選的資格，並遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有適用條文，以及證監會發出的守則及指引。
公司須定期提出審核的帳目及財務申報表，亦須在特定時限內通知證監會與公司的業務有關的某些事件或資料更改。
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