隨著國內私募基金備案門檻持續提高，境內投資管道有限，越來越多的大陸私募機構選擇透過辦理或收購香港9號牌照來拓展香港金融市場。香港9號牌照是《證券及期貨條例》項下的第九類受規管活動牌照，持牌公司可在香港為海外客戶提供證券及各類資產管理服務。
香港9號牌照的分類與取得途徑
香港9號牌分為小9牌與大9牌，區分標準在於是否允許持有客戶資產進行操作。大9牌可持有客戶資產，申請難度高於小9牌。內地私募企業若想取得該牌照，既可以委託第三方辦理，也可直接收購現有持牌公司。考慮香港與內地的政策差異，收購已成為常見選擇。
香港9號牌照的優勢
取得香港9號牌照後，内地私募企业能够显著扩大业务范围。投資標的可擴大至以往受限的海外權益類資產、衍生品等。同時，持牌機構可以更好地滿足境內外高淨值客戶的多元化配置需求，並可享有香港地區在稅務方面的優勢安排。
申請香港9號牌照的要求
若投資者不認同收購方式，也可選擇直接申請，但辦理週期較長。申請人需在香港設立公司或海外法團，香港證監會核實其財務狀況、償債能力及人員從業資格。辦理香港9號牌必須配備至少兩名持牌負責人，其中一名須為董事會成員。若申請大9牌，對繳足股本和速動資金另有額外要求。準備相關條件與材料耗時較長，因此收購方式更為普遍被投資人接受。
收購香港9號牌照的流程
香港9號牌照的收購與一般公司轉讓流程相近。申請人需對牌照資質進行盡職審查，選定收購標的後，完成相應資訊變更及監理審核，即可正式開展資產管理業務。
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