大陸證監會相關規定：在香港設立機構相關規定機構形式：香港機構可以採取分公司、辦事處、子公司及中國證監會允許的其他形式1。基本條件：應當具備《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會令第22號）中關於基金管理公司設立分支機構的基本條件2。 業務內容：基金品種開發、基金銷售及公司授權的其他業務活動3。
公司管理：
- 公司治理健全，內部監控完善，經營穩定，有較強的持續經營能力；
- 公司最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰；
- 公司並未因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；
- 擬設立的分支機構有符合規定的名稱、辦公場所、業務人員、和與業務有關的其他設施；
- 擬設立的分支機構有明確的職責和完善的管理制度；
- 證期會規定的其他條件4。
申報及設立流程：
- 自董事會或股東會做出決議之日起15申請資料5。
- 定，受理基金管理公司設立分支機構的申請，並進行審查，做出決定。 中國證監會可以對擬設立的分支機構進行現場檢查。6
- 基金管理公司設立分支機構，應當自收到批准文件之日起30政管理機關辦理登記註冊手續7。
1 證監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第一條 證監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第三條（四） 基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定將設立、撤銷分支機構的事項予以公告8。
報送材料：（原件1份，複印件1份）：
- 對公司本身經營的影響；
- 董事會或股東會決議；
- 商業計劃書，至少包括對到香港設立機構的必要性、境和法律環境的分析；
- 對香港機構的管理安排，至少包括擬任負責人及主要業務人員的安排、港機構實施管理的製度和措施、風險隔離措施等；
- 律師事務所所出具的法律意見書；
- 中國證監會
要求
的其他材料9。
報送及批复流程：基金管理公司到香港設立機構，應當經董事會或者股東會做出決議後，按照本規定向中國證監會報送申請材料10。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5日內向中國證監會提交更新材料11。
中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起60日內作出批准或者不予批准的決定。中國證監會的批准決定6個月內有效，基金管理公司應當在批准決定有效期內到香港設立機構12。
風控隔離：基金管理公司應當制定並實施與其香港機構之間的風險隔離措施，加強對香港機構的風險管理，防範由於香港機構的經營風險損害基金管理公司的正常運營13。
報告
要求
：基金管理公司應當自下列事項發生之日起15日內向中國證監會和公司經營所在地中國8 中國證券監督管理委員會令【第22號令】證券投資基金管理公司管理辦法—-第四章 第三十四條 監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第四條 證監會派出機構報告：
- 香港機構註冊登記及取得香港監理部門業務許可；
- 作出變更、撤銷香港機構決定；
- 作出變更對香港機構的投資金額、持股比例或者香港機構股權結構決定；
- 香港機構負責人員變更14。
基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定將設立、變更或撤銷香港機構的事項予以公告15。
基金管理公司香港機構發生下列情形之一的，基金管理公司應當自發生之日起5日內向中國證監會和公司經營所在地中國證監會派出機構報告：
- 機構及其人員受到調查或處罰；
- 機構財務狀況有重大變化；
- 香港監理機關對其現場檢查後；
- 對公司經營有重大影響的其他事項16。
香港證監會發牌資料冊發牌或註冊：提供資產管理服務屬於香港《證券及期貨條例》下受規管活動，需要申領牌照或註冊17。非認可財務公司須要申領牌，認可財務公司需要進行註冊18。可豁免情況：
- 期貨交易業務，則豁免申領牌照或註冊19。
- 涉及期貨及證券交易，如果交易對象僅為專業投資者，可豁免領取牌照或註冊20。
- 其他全資附屬公司提供有關投資意見或服務21，則可豁免申領牌照或註冊。
14 證監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第九條 證監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第十條 證監會公告[2008]12號－關於證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定—-第十一條
- 免申領牌照。
申領牌照：註冊成立： 必須是在香港註冊成立的公司或在香港公司註冊處註冊的海外公司22 勝任能力： 合適的業務構架，良好的內部監控系統及合格的人員23。
負責人員：
- 每類受規管活動必須委任至少兩名負責人員直接監督相關活動24；
- 安排不會造成衝突，同一人可以受委任監督多於一類受規管活動25；
- 負責人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執行董事26；
- 所有的執行董事必須向證監會尋求核准27；
- 呈交牌照申請時，向證監會一併呈交所有擬成為負責人員的核准申請28； 大股東等須具備適當人選的資格i29： 財政資源30： 對境內證券投資試點辦法投資額度：香港子公司投資境內證券市場須經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批准，並取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）批准的投資額度33。
檢測管理：國證監會依法對香港子公司的境內證券投資實施監督管理，中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對香港子公司在境內開立人民幣銀行賬戶進行管理，國家外匯局依法對香港子公司的投資額度實施管理,人民銀行會同國家外匯局依法對資金匯出入進行監測和管理34。
33中國證券監督管理委員會令【第76號令】基金管理公司、投資試點辦法—-中國證券監督管理委員會令【第76號令】基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法—-第四條業務開展應當委託具有合格境外機構投資者託管人資格的境內商業銀行負責資產託管業務，委託境內證券公司代理買賣證券。
香港子公司可以委託境內基金管理公司、證券公司進行境內證券投資管理。
i資質:
- 務穩健，資信良好；
- 公司治理和內部控制有效，從業人員符合香港地區的有關從業資格
要求
；
- 申請人及其境內母公司經營行為規範，最近3重大處罰；
- 申請人境內母公司具備證券資產管理業務資格；
- 證期會依審慎監理原則規定的其他條件i。
業務申請資料
- 申請資料的真實性、準確性、完整性、合規性做出承諾；
- 機構註冊證明影本；
- 香港證券監理機關核發的資產管理業務許可證影本；
- 申請人及其境內母公司最近3年是否受到所在地監理機關處罰的說明；
- 申請人的主要人員符合香港地區有關從業資格
要求
的證明；
- 資金來源說明及境內證券投資計劃；
- 申請人的公司內部控制制度說明；
- 上一會計年度經審計的財務報告；
- 與境內託管人簽訂的託管協議草案；
- 法律意見書；
- 中國證監會
要求
的其他文件i。
投資額度申請材料(交予國家外匯局
- 證券投資計劃等；
- 中國證監會核發的證券投資業務許可證影本；
- 經公證的對託管人的授權委託書；
- 國家外匯局
要求
提供的其他材料i。*證監會及國家外匯局自收到完整的申請文件之日起60日內作出批准或者不予批准的決定,並給與書面批复。
投資監管在經批准的投資額度內投資人民幣金融工具，應當遵守相關監管
要求
，投資品種和比例由中國證監會和人民銀行確定。香港子公司投資銀行間債券市場，應根據人民銀行相關規定辦理i。信息披露香港子公司開展境內證券投資業務試點，應當遵守中國境內關於持股比例、信息披露等法律法規的規定和其他有關監管規則的
要求
。
香港子公司應當按照人民銀行的規定，通過託管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統報送人民幣資金匯出入等信息i。資金流動 香港子公司應當按照投資額度管理的有關
要求
辦理資金匯出入。 香港子公司可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益i。
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