香港證監會於2017年發布《發牌手冊》，為申請香港金融牌照及註冊的機構與人士提供清晰指引。擬在香港進行受規管活動的企業，應系統理解《發牌手冊》的監管框架、牌照類別、申請要求、申請程序及獲發牌後的持續責任，以確保業務規劃、人員配置及資本安排符合證監會要求。
香港證監會《發牌手冊》的核心內容
《發牌手冊》圍繞著「是否需要領取牌照或註冊」「獲發牌照或註冊須符合的要求」「如何申請牌照或註冊」以及「獲發牌或註冊後的持續責任」展開，企業在啟動申請前，應先明確自身業務是否涉及受規管活動，並據此判斷所需牌照類別及申請路徑。
- 第一部分：你是否需要領取執照或註冊，包括第1章引言、第2章你是否需要領取執照或註冊、第3章中介人及持牌人士的類別。
- 第二部分：如要獲發執照或註冊，須符合什麼要求，包括第4章持牌法團、第5章負責人員、第6章持牌代表、第7章註冊機構。
- 第三部分：如何申請牌照或註冊，包括第8章申請程序。
- 第四部分：獲發牌或註冊後，包括第9章申請更改現有執照或註冊、第10章持續責任。
香港1號證券交易牌照申請實務
目前市面上可收購且包含香港1號證券牌照的公司，價格基本在3000萬港幣以上。相比直接收購現成持牌公司，自行申請1號證券交易牌照在成本上通常更具優勢。
從時間安排來看，自行申請一般會比收購現成公司慢約三個月，最快約4個月完成。我們可協助企業申請香港1號證券交易牌照，包括申請文件準備、監管要求梳理、資本安排及人員配置支持。
申請香港1號證券交易牌照通常需要註冊資本1000萬港幣，且註冊資本需要實際到位。牌照申請還需要配置兩位持牌人。由於目前合適持牌人較難尋找，我們可協助配對合適人員；如企業能夠自行提供持牌人，則更有利於推進申請工作。相關申請文件亦可由我們協助準備。
香港2號期貨交易執照申請要求
證券及期貨事務監察委員會（證監會）SFC的2號牌照以期貨交易牌照，適用於為顧客提供指數或商品期貨的買賣及經紀服務，包括為客戶買進或沽出期貨合約。
申請香港2號期貨交易牌照，需註冊資本最少360萬港幣，並需配置2位持牌人。企業可委託我們協助提供適合人選，也可由申請方自行提供符合資格的持牌人員。
關於港信通
港信通專注香港證監會牌照、香港保險經紀牌照、香港MSO牌照及放債人牌照申請服務，協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照，支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務，助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多，請聯繫港信通顧問。
