延續去年的熱度，今年仍有大量內地和香港公司透過申請或收購的方式獲取香港9號牌照，核心目標在於更有效率地協助客戶佈局海外投資、完善國際資產結構。香港9號牌照本質上是資產管理牌照，相當於內地常說的私募基金牌照，可用來發行私募基金或公募基金產品。
辦理方式及案例
中城銀信獲取香港4號、9號牌照，很大程度源自於「一帶一路」國家策略對企業海外發展的帶動。在政策扶持、稅收和補貼紅利疊加的背景下，無論企業還是個人，都產生了快速配置多元化海外資產的強烈需求。作為內地控股集團，中城銀信完成香港9號牌辦理後，能夠更順暢地配置國際高科技資產、旅游資產、農業資產等，與其整體發展方向高度契合。除自身資產配置需求外，公司也著眼於未來五至十年為客戶制定更多元、可自訂的資產配置方案，香港4、9號牌的落地直接打通了境內外資產壁壘，显著提升了市场整合能力。
卓信國際是香港上市公司，今年5月完成一項大型併購，以3000萬港元收購兩家公司，同時將1、4、9號牌納入囊中，被收購方分別為一家資產管理公司及一家證券有限公司。需要提醒的是，若計劃新申請香港9號牌照，在香港設立的子公司名稱含有「資產管理」等字眼將更有利於申請。卓信國際透過收購方式獲得香港1、4、9號牌照，同步取得了證券交易、證券投資顧問、證券經紀等經營範圍，借助香港市場這一跳板，投資者能夠更靈活地進行投資並撬動更具價值的國際資產。
人員與公司要求
香港9號牌照的辦理條件主要集中在人員要求和公司要求兩大層面。近兩年申請該牌照的機構明顯增多，特別是內地資產管理公司希望透過取得牌照配置海外資產，因此整個審批流程呈現日趨嚴格的趨勢。
- 人員方面，申請機構需擁有足夠數量且具備相關資格的負責人員及持牌代表，以滿足證監會對專業能力及經驗的要求。
- 公司方面，須於香港註冊成立有限公司，具備清晰的業務架構、健全的內控制度及充足的營運資本，並能證明有能力保障投資者資產安全。
申請流程
香港9號牌照的申請流程主要為向香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）提交相應的申請資料，由SFC對申請者條件進行嚴格審核。SFC會確保申請者各方面條件符合規管要求，並具備充分能力保障投資人的資產權益後，方會頒發執照。建議有意申請的企業提前做好合規準備，並預留充足的審核時間。
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