香港作為「一國兩制」下的特別行政區，因歷史與制度優勢，對外開放程度較高。近年來，越來越多內地機構希望透過申請或配置香港1、4、9號牌照，在香港開展證券及金融相關業務。
在香港，《證券及期貨條例》下的受規管活動牌照共有12類，市场上较常见的是第1至第9类牌照。港信通現可協助客戶處理香港1、4、9號牌照相關代辦及配置事宜，幫助企業更快進入合規營運階段。
香港1、4、9號牌照的核心用途
香港金融牌照以序號區分不同受規管活動。企業在正式申請或配置香港1、4、9號牌照前，應先清楚了解各類牌照的業務功能、適用場景及監管要求。
第1類執照：證券交易
《證券及期貨條例》第1類牌照為證券交易牌照，主要用於為客戶提供證券交易相關服務，包括股票及選擇權買賣服務，也可為客戶買賣債券、買進及沽出互惠基金等。第1類牌照是常見9類牌照中，持牌個人及持牌單位數量最多的一類。
第4類執照：證券諮詢
《證券及期貨條例》第4類牌照為證券諮詢牌照，屬於諮詢類受規管活動。持有該類牌照的機構，可向投資人提供適當的投資建議。實務中，為促成證券交易安排，第4類牌照通常會與第1類牌照一併申請或配置。
第9類執照：資產管理
《證券及期貨條例》第9類牌照為資產管理牌照，可用於為海外客戶管理資產，是内地大型私募机构较为关注的一类香港金融牌照。內地的赤子之心、盛世投資、天馬資產等機構，均已透過申請或收購方式進入香港市場。
香港1、4、9號牌照申請要求
第1類牌照申請要求
第1類牌照的申請難度，通常需要結合是否持有客戶資產來判斷。一般而言，持有客戶資產與不持有客戶資產的執照申請要求及審查難度並不相同，企業應依實際業務模式提前規劃。
第4類牌照申請要求
申請第4類牌照通常需要註冊香港公司，並配置與公司業務規模相適應的公司架構。同時，企業需配備2名以上負責人員（RO）。在合規條件滿足的情況下，第4類牌照的負責人員可與第1類、第9類牌照的持牌負責人重合。
第9類牌照申請要求
申請第9類牌照通常需要具備以下條件：
- 在香港設有公司，或以海外法團形式申請；
- 具備一定資金能力，用於滿足償債及持續經營要求；
- 配置香港證監會考核合格的人員；
- 至少有2名負責人員；
- 具備500萬港元以上的繳足股本；
- 具備300萬港幣以上的速動資金。
香港149号牌照RO配置实务
在諮詢香港1、4、9號牌照代辦或牌照配置時，許多投資人會優先尋找有RO的持牌公司。實務上，如果一家公司同時持有1、4、9號牌照，並不代表每一類牌照都必須完全獨立配置負責人員；在符合監理要求的前提下，部分職位可以共用，整體只需要3個RO即可完成對應配置。
港信通可依客戶擬進行的業務類型、資金安排、人員背景及香港證監會監理要求，協助評估1、4、9號牌照申請路徑、牌照配置方案及RO安排，幫助企業以更穩健的方式進入香港金融市場。
關於港信通
港信通由中國大陸及香港專業團隊組成，專注提供全球公司註冊、金融牌照申請、銀行開戶、稅務財務規劃與合規諮詢等一站式跨境服務，核心涵蓋香港MSO牌照、香港保險經紀及香港放債人牌照、美國MSB牌照、香港149牌照、9號牌照，助力企業高效合規出海，穩健佈局全球。
