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香港9號牌照:申請條件、證監會評估準則與辦理費用

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隨著經濟的發展,個人及企業對專業資產管理的需求日益增長。在香港設立資產管理公司,必須持有香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)核發的第9類受規管活動牌照(即9號牌)。9號牌的申請對機構資格和人員配備均有嚴格要求,需全面滿足證監會的審核標準。

香港9號牌照申請基本要求

證監會只會向符合「適當人選準則」的申請人(包括法團或個人)批出牌照。證監會在評估申請人是否為適當人選時,會從以下各方面進行考量:

  1. 財務狀況及償債能力;
  2. 學歷或其他資歷及經驗,並會考慮申請人擬執行的功能性質;
  3. 是否有能力稱職地、誠實且公正地進行有關的受規管活動;
  4. 信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。

此外,持牌法團及其隸屬的個人均須遵守包括移民及稅務在內的其他相關法律規定。

香港9號牌照辦理及購買資質的費用

香港9號牌照的辦理費用及收購現有持牌資質的費用因個案狀況差異較大,主要包括申請費、合規顧問費、人員配置成本及後續營運開支等。如有意了解具體費用結構或取得即時報價,歡迎直接聯絡港信通顧問進行詳細諮詢。

關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 周浩銘

周浩銘

周浩銘在香港資產管理與證券監管合規領域有 8 年經驗,曾擔任持牌資產管理公司業務與合規要職。他熟悉香港證券及期貨事務監察委員會(SFC) 關於 9 號牌照資產管理牌照申請條件、風險控制框架要求、內部合規制度、投資組合管理控制及 Officer 資質要求等合規細則。周浩銘擅長制定符合《證券及期貨條例》的內部合規手冊及持續運營合規流程。

擅長領域:證監會 9 號牌照申請、風險控制框架、Officer 資質要求、《證券及期貨條例》、內部合規手冊。

曾任職機構:香港持牌資產管理公司 & SFC 合規團隊

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