根據我們11年辦理經驗統計，2007年至2017年底，成功辦理並持有香港1號牌的公司或機構數量由694個增加至1247個。近10年來，國內券商持續加速赴港佈局證券交易業務，香港作為國際金融中心的牌照價值與合規優勢日益凸顯。
從宏觀市場環境看，人民幣匯率波動也更強化了金融機構跨國配置與國際化經營的需求。2018年9月3日上午9點16分，人民幣匯率中間價調低101點，人民幣中間價報6.8347；上一交易日中間價為6.8246，人民幣中間價貶值至2018年8月27日以來低點。
隨著國內金融交易監管持續趨嚴，越來越多金融機構選擇將業務重心延伸至香港市場，並向香港證監會申請香港1號牌，以便在合規框架下進行證券交易相關受規管活動。
香港1號牌申請的主體與架構要求
籌備香港1號牌申請時，申請人通常需要先在香港註冊成立公司，並確保公司治理架構符合香港證監會的監管要求。公司架構、業務模式、內部控制、人員配置及合規制度，均會影響牌照申請的審查結果。
香港1號牌申請至少要配置兩名負責人員。其中一名負責監理相關業務，另一位必須符合香港證監會要求並擔任執行董事。負責人員並非由公司單方面任意指定，香港證監會會依其勝任能力、行業經驗、管理能力及監理知識進行審核。
香港1號牌的資本要求
香港1號牌申請涉及明確的資本門檻，申請人需依業務範圍及是否提供證券保證金融資，滿足相應的已繳納資本及流動資本要求。
- 一般情況下，申請人需具備高於50萬港元的流動資本。
- 如提供證券保證金融資，已繳納資本需高達1000萬港元，流動資本需高達300萬港元。
- 除上述兩類情況外，其他情況已繳納資本需大於500萬港元，流動資本需大於300萬港元。
負責人員的勝任要求
香港1號牌負責人員的勝任能力通常從學歷或行業資格、行業經驗、管理經驗及監理知識等方面綜合評估。申請人需事先規劃負責人員配置，避免因人員資質不足影響整體申請進度。
- 學歷或行業資格：負責人員需通過其中一個認可考試，相關背景可包括會計、工商管理、經濟、金融財務、法律等領域。
- 行業經驗：負責人員通常需具備3年相關產業經驗，並具備2年的管理經驗與管理技巧。
- 監管知識：負責人員需通過其中一個有關本地監理架構的認可考試，以證明其瞭解香港監理制度及合規要求。
香港1號牌辦理服務優勢
我們擁有11年香港金融牌照專業辦理經驗，熟悉香港相關辦理流程、法律制度及監理審查邏輯，可為客戶提供從前期評估、架構規劃、資料準備到遞交申請及後續溝通的一站式服務。
我們亦可協助接續現成香港金融牌照轉讓資源，價格可低於市價20%，並提供免傭辦理支持。依托快速對接香港辦理處的資源與全程託管服務，我們已成功辦理500+案例，服務對象包括國內外知名證券公司、資本實力雄厚的投資公司等金融機構。
如需了解香港1號申請、轉讓或合規籌備方案，歡迎聯絡港信通顧問。我們將以專業、審慎、高效率的服務，協助企業穩健進入香港證券業務市場。
關於港信通
港信通專注香港證監會牌照、香港保險經紀牌照、香港MSO牌照及放債人牌照申請服務，協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照，支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務，助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多，請聯繫港信通顧問。
