香港证监会持牌规模创纪录新高
香港證監會於2月17日發表《季度報告》（2016年10月至12月）。截至去年12月31日，持牌機構及人士及註冊機構總數達42,665，創下新高；持牌機構數則上升11%至2,411家，同樣刷新紀錄。
上市監理譫詢與電子化牌照申報要求
香港證監會正與香港交易及結算所有限公司（港交所）分析市場對改善上市監理決策及管治架構聯合譫詢的回應。同時，證監會致力落實自2017年2月1日起生效的強制規定，要求所有個人經證監會電子服務網站提交牌照申請、通知書及週年申報表。
雙重存檔製度下的上市申請審閱進展
在雙重存檔制度下，截至12月為止的九個月內，香港證監會協同港交所審閱了193宗上市申請，年上升9%。
期內重點工作包括啟動深港股票市場交易互聯互通機制，以及香港證監會與瑞士金融市場監理局就基金互認安排簽署協議，進一步推動跨國市場互聯互通與基金產品互認安排的發展。
资产管理规管、銷售透明度與高階管理層問責
季節性，香港證監會就建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度展開公眾諮詢，並就核心職能主管措施發出通函，旨在釐清持牌機構高級管理層的問責性。
證監會亦發出另外兩份通函，進一步釐清持牌機構及人士現時為客戶提供合理適當建議的責任，並提供相關指引。對持牌機構而言，銷售流程、適當性評估、管理階層職責及內部控制要求均將持續成為合規管理重點。
供股、公開發售活動監理及紀律處分情況
此外，香港證監會宣布正聯同香港聯合交易所有限公司（聯交所）密切注意供股及公開發售活動，並檢視《上市規則》的相關規定。
季節性，證監會對五家持牌機構及11名代表採取紀律處分，涉及罰款合共980萬元。該等執法數據反映，香港金融監理環境持續強調持牌機構治理、業務操守、客戶保障及市場秩序維護。
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