近年來，大量內地及香港公司透過申請或收購方式取得香港9號牌。該牌照即資產管理牌照，相當於內地的私募基金牌照，持有者可發行私募或公募基金，協助客戶佈局海外投資、完善國際資產結構。
辦理流程
香港9號牌的辦理流程主要包括向香港證監會（證監會）提交申請資料，由SFC對申請者的條件進行嚴格審核，確保申請者俱備合規資格並能保障投資人資產利益後，方可獲頒執照。以下是兩個典型案例。
案例一：中城銀信獲頒香港4、9號牌照
中城銀信辦理香港9號牌，主要源自於「一帶一路」國家戰略帶動企業海外發展，企業可享有稅收及補貼等政策扶持。在此背景下，企業及個人均有快速配置多元化海外資產的需求。作為內地控股集團，中城銀信透過完成香港9號牌辦理，能夠更好地配置國際高科技資產、旅游資產、農業資產等，與其發展方向契合。此外，中城銀信也為未來五至十年內為客戶制定多元化、可定制化的資產配置方案，透過取得香港4、9號牌打通境內外資產壁壘，拓寬市場整合能力。
案例二：卓信國際收購香港金融全牌照
卓信國際為香港上市公司，於今年5月完成大型併購，以3000萬港幣直接收購兩家公司，同時取得香港1、4、9號牌。這兩家公司分別為資產管理公司及證券有限公司。以收購方式取得多類執照，使卓信國際具備證券交易、證券投資顧問及證券經紀人的經營資格。香港市場如同槓桿，助力投資人撬動更有價值的國際資產。
需特別提醒：若新申請香港9號牌，在香港設立的子公司名稱中若包含「資產管理」等字眼，申請通過率相對較高。
申請條件
人員要求
申請香港9號牌需符合特定的持牌負責人資格及經驗要求。由於近年來申請機構數量激增，尤其是內地資產管理公司希望透過該牌照配置海外資產，SFC的審批流程日趨嚴格。
公司要求
申請機構必須為香港正規法團，具備合規的公司架構、完善的風控制度及足夠的財務實力。公司名稱及業務範圍需與資產管理相關，且需確保能夠保障投資者資產利益。
申請流程
申請流程主要包括向SFC提交全套申請資料，SFC對申請者的法人資格、負責人資質、公司營運計劃等進行全面審查。審核通過後，SFC人予以頒發香港9號牌。整個週期受申請資料完整性、人員背景及政策變化等因素影響。
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