香港九號牌照主要適用於境外投融資業務。根據香港《證券及期貨條例》，第9類受規管活動所涵蓋的“資產管理”，主要包括房地產投資計畫管理，以及證券或期貨合約管理。
香港九號牌照的適用業務範圍
「房地產投資計畫管理」就任何人而言，指該人為另一人提供營辦集體投資計畫的服務；在該計劃下管理的財產主要由不動產組成，同時該計劃受《證券及期貨條例》監管。
「證券或期貨合約管理」就任何人而言，指該人為另一人提供管理證券或期貨合約投資組合的服務。企業如擬在香港開展相關資產管理業務，通常需要就第9類受規管活動向香港證監會申請牌照。
申請主體與勝任能力要求
申請香港九號牌照的主體，必須是在香港註冊成立的公司，或是在香港公司註冊處註冊的非香港公司。
申請人亦須具備充分的勝任能力，包括合適的業務架構、良好的內部監控系統，以及合資格的人員配置，確保在開展業務計劃書所列明的擬進行業務時，能夠妥善識別、管理並控制相關風險。
在勝任能力、操守準則及內部監控方面，企業應重點參考香港證監會發出的下列文件：
- 《勝任能力的指引》
- 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》
- 《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》
負責人員與執行董事安排
就每一類申請的受規管活動而言，申請人必須委任至少兩名負責人員，直接監督擬進行的有關活動。
同時，就每一類申請的受規管活動而言，申請人必須確保至少有一名負責人員可以隨時監督有關業務。只要被委任者屬於適當人選，且有關安排不會造成角色衝突，同一人可獲委任為多於一類受規管活動的負責人員。
申請人擬委任的負責人員當中，至少須有一位為《證券及期貨條例》所定義的執行董事。所有執行董事均必須向香港證監會尋求核准，成為隸屬於申請法團的負責人員。
申請人須於遞交執照申請時，一並向香港證監會遞交所有擬成為負責人員的核准申請，以供證監會審查及考慮。
適當人選資格與財政資源要求
申請人的大股東人員、就或將會就申請所關乎的受規管活動而僱用的任何其他人，或就或將會就該類活動與申請人有聯繫的任何其他人，均必須具備適當人選資格。有關要求可參閱《證券及期貨條例》第129條。
申請人在任何時間均必須就所申請獲發牌照的受規管活動類別，維持不少於《證券及期貨（財政資源）規則》所指明金額的繳足股本及速動資金。
如申請人就多於一類受規管活動提出申請，應維持的最低繳足股本及速動資金，將以所申請相關受規管活動規定金額中的較高者或最高者為準。
就第9類受規管活動而言，持牌法團在正常情況下所須維持的繳足股本最低金額為$5,000,000。
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