2020年是不平凡的一年，市場環境、商業節奏與個人生活都經歷了明顯變化。越是在充滿不確定性的時期，企業越需要堅定目標，聚焦自身擅長的專業領域，並以合規、穩健的方式掌握市場機遇。
對香港市場而言，金融業始終是核心板塊之一。香港金融監理體系成熟，不同金融牌照對應不同受規管活動與業務範圍。企業如計畫申請香港149號牌照，必須高度重視人員架構、負責人員安排及證監會核准要求，避免因人員配置不符合監管標準而影響申請進度。
香港149號牌照申請的負責人員安排
在香港149號牌照申請過程中，負責人員是監理審查的重點之一。就每類擬申請的受規管活動而言，申請法團必須委任至少兩名負責人員，直接監督擬進行的相關業務活動。
- 就每類所申請的受規管活動而言，必須至少有一名負責人員可以隨時監督有關業務。
- 只要被委任者屬於適當人選，且有關安排不會造成角色衝突，同一人可獲委任為多於一類受規管活動的負責人員。
- 擬委任的負責人員當中，至少要有一位屬於《證券及期貨條例》所定義的執行董事。
- 所有執行董事必須向證監會尋求核准，以成為隸屬於申請法團的負責人員。
- 在遞交牌照申請時，必須一並向證監會遞交所有擬成為負責人員人士的核准申請，以供證監會審閱及考慮。
香港149號牌照辦理建議
香港149號牌照的申請並非單純提交文件，而是涉及業務模式、受規管活動範圍、人員資質、執行董事安排及證監會審批邏輯等多項合規細節。企業在啟動申請前，應先完成內部人員盤點與責任分工，並確保負責人員安排符合監理要求。
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