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申請香港149號牌照對申請人員有什麼要求

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詳細介紹港信通彭易Aaron說2020年每個人都能體會到這是不平凡的一年,在這半年內大大小小的發生過很多的事。每一件事都影響著我們的生活。所以很多人的在說今年的主題就是活著。

但因為有機遇才有機會所以在不平凡的2020年我們更應該堅定目標做好自己擅長的領域嗎,而對於香港的市場來說金融是無法繞過的一個話題,而香港的金融市場有著不同牌照相對應的管理範圍,所以在申請香港149號牌照需要特別注意固定人員的一些安排:負責申請牌照人員:每類所申請的受規管活動而言,必須委任少兩名負責人員直接監督你擬進行的有關活動。

  1. 每類所申請的受規管活動而言,必須有少一名負責人員可以時刻監督有關業務。只要被委任者是適當的人選及有關安排不會造成角色衝突,同一個人可以獲委任成為多於一類的受規管活動的負責人員。
  2. 擬委任的負責人員當中,少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執行董事。
  3. 所有的執行董事必須向證監會尋求核准,以成為隸屬於你(身為法團)的負責人員。
  4. 須在遞交牌照申請時,向證監會一併遞交所有擬成為你的負責人員的核准申請,以供證監會考慮。綜上香港149號牌照的詳細細節就是文章中的這幾點,如果您想詳細知道更多細節可以諮詢港信通國際。或直接找港信通國際諮詢快速代辦服務。

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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