博客 聯繫我們
已複製號碼,請加微信詳談

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

金融牌照顧問

香港149牌照申請:類型、RO配置與收購避坑

香港1469號金融牌照轉讓有兩種主要方式:自主申請通常需要3-4個月,而購買持牌殼公司則需6-9個月。過程中最大的挑戰是尋找合適的持牌RO(負責人員),且任何大股東變更都需要證監會重新審批。香港監管嚴格,違規可能面臨重罰,包括民事或刑事責任。
金融牌照顧問

香港149號牌照辦理流程與申請要求解析

香港149號牌照包含1號證券交易、4號投資建議及9號資產管理三類牌照。申請書需符合香港公司註冊、持牌負責人等條件,不同牌照的辦理難度和要求各異。隨著證監會審批收緊,專業代辦服務可提高成功率。
金融牌照顧問

香港149號牌照申請:條件、流程與合規辦理重點

香港149號牌照包含證券交易、諮詢及資產管理三類受規管業務,申請需滿足公司註冊、持牌負責人、業務架構及財務等條件,本文詳解申請流程與關鍵要點。
金融牌照顧問

香港149號牌照申請:業務範圍與辦理要點

香港作為國際金融中心,開展金融業務需持有相應執照。本文詳細解析149號牌照申請條件、辦理流程及香港證監會九大牌照分類,涵蓋證券、期貨、外匯等業務許可要求。
金融牌照顧問

香港149牌照轉讓:用途解析、資質要求與辦理建議

香港149牌照轉讓是取得證券類資質的有效途徑,需滿足持牌負責人要求並通過證監會審查。本文解析轉讓流程時間週期與組合轉讓費用架構,涵蓋1號、4號、9號牌照的搭配方案與合規要點。
金融牌照顧問

香港149號牌照收購:報價邏輯、大小牌區別與市場趨勢

香港149號牌照轉讓價格因標的差異和牌照組合不同而變動,大牌可直接持有客戶資產投資,小牌需透過監管帳戶託管。具體報價需依實際需求配對評估。
金融牌照顧問

香港1號牌照申請:RO要求、客戶資產與辦理策略

香港1號牌照是開展證券交易活動的關鍵資格,申請涉及嚴格的監管要求、人才匹配與資金門檻。本文詳細解析申請流程、難點及合規要點,幫助投資者有效率地完成執照辦理。
金融牌照顧問

港股研報與投顧合作:准入要求、責任機制與業務機遇

證期會《暫行規定》實施後,香港149号牌照价值显著提升。新規則明確了港股研究報告和投資顧問業務模式,對持牌機構資格提出更高要求,為兩地證券基金機構合作提供法律框架。
金融牌照顧問

香港1號牌照:業務範圍、資本要求與申請條件

香港1號牌照是證券交易的核心資格,允許持牌機構提供股票、債券、基金等經紀服務。申請需依申請人類型滿足不同資本要求,並配備2名以上公司高階主管。了解申請條件與流程對成功辦理至關重要。
接觸
代理人
金牌牌照-合規顧問8:00 是 - 11:00 午安
QR 圖碼
13417046218
掃碼添加微信
港人及華人團隊 · 金融合規資深專家