Similar to mainland financial regulatory logic，企业或个人如计划在香港从事金融证券类业务，通常需要取得香港证券及期货事务监察委员会发放的相应金融牌照。为实现更有效的市场监管，香港证监会要求从事相关金融活动的主体，按照具体业务类别申请12类受规管活动牌照中的相应牌照。in recent years，Hong Kong No. 1 License Acquisition逐渐成为企业进入Securities trading业务领域的重要路径。
Hong Kong License No. 1的业务定位与市场需求
香港1号牌照是从事证券交易的个人及企业需要持有的重要资质。在香港多类受规管牌照中，1号牌照的市场基础较为广泛。The number of individual licenses reached 26,125 in September 2016，There are 1,093 licensed institutions，反映出证券交易活动在香港金融市场中的重要地位。
The permitted business scopes corresponding to different licenses are not the same.。取得或收购香港1号牌照后，相关单位可为投资人提供买卖股票及股票期权、Buy and sell bonds、Services such as buying and selling mutual funds and trust funds。therefore，对于计划拓展证券交易、财富管理及相关资本市场业务的企业而言，香港1号牌照具备明确的商业价值。
香港1号牌照新申请的核心条件
香港证监会对金融牌照申请设有严格审批程序，尤其是在业务资质、Company structure、财务能力及人员配置方面均有较高要求。Because of this，香港1号牌照收购成为不少机构开展证券交易相关业务的主要渠道之一，本质上是获取受规管活动准入资格的重要方式。
If you choose to directly apply for a new securities dealer license，申请主体通常需要满足一系列基本要求，including but not limited to：
- Register a company in Hong Kong；
- 具备足够财力，以应对证券交易业务经营过程中可能产生的风险；
- 建立符合监管要求的公司治理、内控及合规安排；
- 配备满足香港证监会要求的Responsible person及管理人员。
负责人员与executive Directorregulatory requirements
Whether you are newly applying for Hong Kong No. 1 license，还是通过收购方式取得相关持牌主体，监管机构对负责人员资质的要求均较高。For securities trading activities，Licensed institutions must appoint no less than two responsible officers，直接或持续监督有关受规管活动；at the same time，还需要至少一名由香港证监会核准的执行董事。
这类核心人员通常需要通过香港证监会规定的资质测试，并具备相应行业经验及胜任能力。However，市场上符合要求的专业人才相对紧缺，也使得企业在申请或承接香港1号牌照时，必须提前规划团队配置与合规架构。
香港1号牌照收购的战略价值与合规优势
香港1号牌照收购受到诸多企业青睐，并非偶然。对于希望快速切入证券交易业务、扩展金融板块或搭建海外资本市场平台的企业而言，收购现有持牌主体通常具有更高的时间效率和资源整合价值。
联想控股董事曾提及，有意通过收购方式持有券商牌照，以实现其金融领域的扩充。这也体现出大型企业对香港证券牌照资源的重视。依托香港国际金融中心的市场地位，内地企业可将香港作为海外业务拓展的重要舞台，通过持牌经营增强跨境金融服务能力。
What needs to be emphasized is，持牌人或持牌单位在开展业务过程中，Must continue to comply with the Securities and Futures Ordinance and other relevant laws and regulations in Hong Kong。只有在业务拓展、internal control、Customer asset protection、信息披露及合规运营等方面保持高标准，企业才能真正形成长期竞争优势。
About Hong Kong Xintong
Hong Kong Xintong focuses onHong Kong Securities and Futures Commission license、Hong Kong Insurance Broker License、Hong Kong MSO Licenseandmoneylenders licenseApply for service，Assist customers to applyUS MSB license、NFA、RIA、Canadian MSB license、Mainstream overseas financial licenses such as Australia and Mexico，Support enterprises to achieve compliance expansion of cross-border financial business。Also availableCayman Islands Offshore Company Registration、Offshore fund establishment and global compliance operations and other services，Help enterprises expand their presence in international markets。Provide one-stop compliance solutions for enterprises。To learn more，Please contactHong Kong Information Communications Consultant。
