港信通十年深耕香港金融牌照办理业务，长期为客户提供香港1-10类牌照咨询、Apply、办理及转让等综合性服务。We have an office in Hong Kong，持续跟进本地监管政策动向，familiarHong Kong Securities and Futures Commission审批逻辑与实务要求，致力于为企业提供高效率、可落地的合规进入路径。对于计划通过收购方式取得Hong Kong License No. 1of institutions，欢迎与港信通联系了解具体方案。
与内地金融监管体系类似，在香港从事金融证券相关业务，企业或个人通常需要取得香港证监会发放的金融牌照。为强化市场监管及投资者保护，香港对证券、futures、资产管理等金融活动设置了严格的持牌要求。
香港1号牌照的监管要求
从事相关金融活动的单位，需要根据实际经营类目，申请12类受规管资格牌照中的相应类别。in recent years，Hong Kong No. 1 License Acquisition逐渐成为市场趋势，其背后原因在于新申请审批周期、Staffing、资本实力及持续合规要求均具有较高门槛。
香港1号牌照是个人及企业从事Securities trading活动所需持有的重要资质。在各类香港证监会牌照中，1号牌照的市场需求较为突出。As of September 2016，香港1号牌照个人持牌数量达到26125个，Proportionately larger；There are 1,093 licensed institutions。
不同类别牌照所批准的经营范围并不相同。取得香港1号牌照的单位，Can provide investors with buying and selling stocks and stock options、Buy and sell bonds、Services such as buying and selling mutual funds and trust funds。由于香港证监会审批环节严格、申请条件严苛，香港1号牌照收购已成为不少机构切入证券交易相关业务的重要渠道，相当于取得进入受规管活动领域的关键资质基础。
Hong Kong No. 1 License Application Requirements
若企业选择直接新办券商牌照，需要满足监管部门的一系列要求。基本前提包括在香港注册公司，并具备足够财务实力，以应对证券交易业务运营中的潜在风险及持续合规成本。
除公司主体及财务能力外，香港证监会也会重点审查企业的业务模式、internal control、risk management、Compliance system、客户资产保护安排及反洗钱机制。对于计划开展证券交易业务的机构而言，提前搭建符合监管预期的合规框架，是提高申请成功率的关键。
Responsible person与执行董事资质要求
无论选择香港1号牌照收购，还是直接申请新牌照，监管机构对负责人员的资质要求均非常高。For securities trading activities，持牌法团须委任不少于两名负责人员，直接监督或随时监督有关受规管活动；at the same time，At least one executive director approved by the Securities and Futures Commission of Hong Kong is required。
负责人员通常需要通过香港证监会认可的资格测试，并具备与证券交易业务相匹配的行业经验、管理能力及合规意识。现实中，符合监管要求且具备实际业务管理经验的人才相对稀缺，这也是不少企业在申请或收购香港1号牌照过程中面临的重要难点。
香港1号牌照收购的商业价值与合规优势
Hong Kong as an international financial center，是内地企业拓展海外业务的重要平台。对于计划进入证券交易、财富管理及资本市场服务领域的企业而言，通过收购方式取得香港1号牌照，有助于缩短业务布局周期，提升市场进入效率，并增强在跨境金融服务领域的合规竞争力。
市场上已有企业表达通过收购方式持有券商牌照、进一步扩充金融版图的意向。For example，联想控股的董事曾提及，有意向通过收购方式持有券商牌照，以实现对金融领域的扩展。It can be seen that，香港1号牌照收购已受到诸多企业关注和青睐。
It should be noted that，取得牌照并不意味着合规工作的结束。持牌人或持牌机构应持续遵守《证券及期货条例》及香港其他相关条文，在业务运营、Personnel appointment、Customer due diligence、Risk disclosure、资金管理及监管申报等方面保持合规，方能真正发挥香港1号牌照的长期商业价值与竞争优势。
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