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办理香港149号牌照的条件、流程以及费用

金融牌照顾问

香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。

国内的私募机构持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可以吸引海外投资者的资金。沪港通已经开通,对于海外资金而言,A股部分股票的低估值有着一定的吸引力,越来越多的国际投资者开始关注A股。目前9号牌已成为很多内地机构需求最旺的一类牌照。

如何办理香港金融149号牌照?办理、转让香港149号牌照的条件、流程以及

费用

?如何办理香港金融149号牌照?办理、转让香港149号牌照的条件、流程以及

费用

?那么具体情况是怎么样子的呢?下面小编为大家做一些介绍。

申请香港证监会9号牌照一般的发牌

要求

:证监会只会发牌予符合适当人选准则的申请人(包括公司或人员)并会从以下各方面评估申请人是否为适当人选:a)财务状况及偿债能力;b)学历或其他资历及经验,而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质;c)是否有能力称职地、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动;d)信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

注:持牌法团及隶属持牌法团的个人均必须遵守包括移民及税务方面的其他法律规定。香港金融149号牌照办理、转让,香港149号牌照

申请条件

、流程、

费用

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关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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