香港证监会于2017年发布《发牌手册》，为申请香港金融牌照及注册的机构与人士提供清晰指引。拟在香港开展受规管活动的企业，应系统理解《发牌手册》的监管框架、牌照类别、申请要求、申请程序及获发牌后的持续责任，以确保业务规划、人员配置及资本安排符合证监会要求。
香港证监会《发牌手册》的核心内容
《发牌手册》围绕“是否需要领取牌照或注册”“获发牌照或注册须符合的要求”“如何申请牌照或注册”以及“获发牌或注册后的持续责任”展开，企业在启动申请前，应先明确自身业务是否涉及受规管活动，并据此判断所需牌照类别及申请路径。
- 第一部分：你是否需要领取牌照或注册，包括第1章引言、第2章你是否需要领取牌照或注册、第3章中介人及持牌人士的类别。
- 第二部分：如要获发牌照或注册，须符合什么要求，包括第4章持牌法团、第5章负责人员、第6章持牌代表、第7章注册机构。
- 第三部分：如何申请牌照或注册，包括第8章申请程序。
- 第四部分：获发牌或注册后，包括第9章申请更改现有牌照或注册、第10章持续责任。
香港1号证券交易牌照申请实务
目前市场上可收购且包含香港1号证券牌照的公司，价格基本在3000万港币以上。相比直接收购现成持牌公司，自行申请1号证券交易牌照在成本上通常更具优势。
从时间安排来看，自行申请一般会比收购现成公司慢约三个月，最快约需4个月完成。我们可协助企业申请香港1号证券交易牌照，包括申请文件准备、监管要求梳理、资本安排及人员配置支持。
申请香港1号证券交易牌照通常需要注册资本1000万港币，并且注册资本需要实际到位。牌照申请还需要配置两位持牌人。由于当前合适持牌人较难寻找，我们可协助匹配合适人员；如企业能够自行提供持牌人，则更有利于推进申请工作。相关申请文件亦可由我们协助准备。
香港2号期货交易牌照申请要求
证券及期货事务监察委员会（证监会）SFC的2号牌照为期货交易牌照，适用于为客户提供指数或商品期货的买卖及经纪服务，包括为客户买入或沽出期货合约。
申请香港2号期货交易牌照，需要注册资本最少360万港币，并需要配置2位持牌人。企业可委托我们协助提供合适人选，也可由申请方自行提供符合条件的持牌人员。
关于港信通
港信通专注香港证监会牌照、香港保险经纪牌照、香港MSO牌照及放债人牌照申请服务，协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照，支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务，助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多，请联系港信通顾问。
