近期，香港证监会先后向多家机构发出第9类受规管活动牌照（俗称「9号牌」），获发牌照的机构中不乏中资背景企业，包括中邮创业国际资产管理及中融国际资产管理等。市场分析指出，随着深港通机制推进及深圳前海金融服务中心发展，内地金融机构及龙头企业赴港设立资产管理公司的需求持续上升，令9号牌照备受追捧。香港9号牌照主要用于境外投融资业务，以下为申请该牌照的主要条件。
香港九号牌照申请条件
申请香港9号牌照的核心要求涵盖公司注册、胜任能力、负责人员配备、主要人员资格及财政资源等方面，具体如下：
- 必须在香港注册成立的公司，或在香港公司注册处注册的非香港公司。
- 拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格人员，足以确保在开展业务计划书所述业务时，能够妥善管理相应风险。
有关胜任能力的详细指引，可参阅证监会发出的下列文件：《胜任能力的指引》；《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》；以及《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》。
负责人员要求
- 就每类受规管活动，必须委任最少两名负责人员直接监督拟进行的有关活动。
- 就每类受规管活动，必须至少有一名负责人员可时刻监督有关业务；若被委任者为适当人选且安排不引起角色冲突，同一人可获委任多于一类受规管活动的负责人员。
- 拟委任的负责人员当中，至少有一名须为《证券及期货条例》所定义的执行董事。
- 所有执行董事必须向证监会寻求核准，以成为隶属于持牌法团的负责人员。
- 在递交牌照申请时，须一并向证监会递交所有拟担任负责人员的核准申请，以供考虑。
大股东及高级人员适当人选资格
大股东、高级人员，以及就申请所涉及的受规管活动而雇用或与其有联系的任何其他人，均须具备适当人选的资格。有关详情请参阅《证券及期货条例》第129条。
财政资源要求
申请人在任何时候都必须就所申请获发牌照的受规管活动类别，将缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货(财政资源)规则》所指明的金额。若同时申请多于一类受规管活动，则应维持所申请各类活动中规定金额的较高者。以第9类受规管活动为例，持牌法团在正常情况下须维持的缴足股本为5,000,000港元，速动资金为3,000,000港元。
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