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香港9号牌照:申请条件、证监会评估准则与办理费用

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随着经济的发展,个人及企业对专业资产管理的需求日益增长。在香港设立资产管理公司,必须持有香港证券及期货事务监察委员会(证监会)颁发的第9类受规管活动牌照(即9号牌)。9号牌的申请对机构资质和人员配备均有严格要求,需全面满足证监会的审核标准。

香港9号牌照申请基本要求

证监会只会向符合“适当人选准则”的申请人(包括法团或个人)批出牌照。证监会在评估申请人是否为适当人选时,会从以下各方面进行考量:

  1. 财务状况及偿债能力;
  2. 学历或其他资历及经验,并会考虑申请人拟执行的职能性质;
  3. 是否有能力称职地、诚实地且公正地进行有关的受规管活动;
  4. 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

此外,持牌法团及其隶属的个人均须遵守包括移民及税务在内的其他相关法律规定。

香港9号牌照办理及购买资质的费用

香港9号牌照的办理费用及收购现有持牌资质的费用因个案情况差异较大,主要包括申请费、合规顾问费、人员配置成本及后续运营开支等。如有意了解具体费用结构或获取即时报价,欢迎直接联系港信通顾问进行详细咨询。

关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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