延续去年的热度，今年依然有大量内地和香港公司通过申请或收购的方式获取香港9号牌照，核心目标在于更高效地协助客户布局海外投资、完善国际资产结构。香港9号牌照本质上是资产管理牌照，相当于内地常说的私募基金牌照，可用来发行私募基金或公募基金产品。
办理方式及案例
中城银信获取香港4号、9号牌照，很大程度上源于“一带一路”国家战略对企业海外发展的带动。在政策扶持、税收和补贴红利叠加的背景下，无论企业还是个人，都产生了快速配置多元化海外资产的强烈需求。作为内地控股集团，中城银信完成香港9号牌办理后，能够更顺畅地配置国际高科技资产、旅游资产、农业资产等，与其整体发展方向高度契合。除自身资产配置需求外，公司还着眼于未来五至十年为客户制定更多元、可定制的资产配置方案，香港4、9号牌的落地直接打通了境内外资产壁垒，显著提升了市场整合能力。
卓信国际是香港上市公司，今年5月完成一项大型并购，以3000万港元收购两家公司，同时将1、4、9号牌纳入囊中，被收购方分别为一家资产管理公司及一家证券有限公司。需要提醒的是，若计划新申请香港9号牌照，在香港设立的子公司名称含有“资产管理”等字眼将更有利于申请。卓信国际通过收购方式获得香港1、4、9号牌照，同步取得了证券交易、证券投资顾问、证券经纪等经营范围，借助香港市场这一跳板，投资者能够更灵活地进行投资并撬动更具价值的国际资产。
人员与公司要求
香港9号牌照的办理条件主要集中在人员要求和公司要求两大层面。近两年申请该牌照的机构明显增多，特别是内地资产管理公司希望通过获取牌照配置海外资产，因此整个审批流程呈现日趋严格的趋势。
- 人员方面，申请机构需拥有足够数量且具备相关资质的负责人员及持牌代表，以满足证监会对专业能力及从业经验的要求。
- 公司方面，须在香港注册成立有限公司，具备清晰的业务架构、健全的内控制度及充足的运营资本，并能证明有能力保障投资者资产安全。
申请流程
香港9号牌照的申请流程主要为向香港证券及期货事务监察委员会（SFC）提交相应的申请材料，由SFC对申请者条件进行严格审核。SFC会确保申请者各方面条件符合规管要求，并具备充分能力保障投资者的资产权益后，方会予以颁发牌照。建议有意申请的企业提前做好合规准备，并预留充足的审批时间。
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