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香港9號牌照辦理,9號資產管理牌照辦理

金融牌照顧問

我們所知道的香港券商牌照就有10大類,其中,香港9號牌照是內地企業,尤其是私募機構熱衷的牌照之一,香港9號牌照是香港證監會監督發放的資產管理牌照,2016年,證監會共向165家單位頒發了該牌照,由於所需要具備的條件不少,香港9號牌照辦理是有一定難度的。

香港發布的《證券及期貨條例》中將第九類受規管的業務資格牌照劃定為資產管理類牌照,想要通過香港公司開展為海外客戶提供資產配置服務的企業是需要進行香港9號牌照辦理的,在港股火熱的今天,不少私募機構想藉助香港9號牌照辦理向境外引入投資者,香港證監會方面開始收緊香港9號牌的發放。

確定是否滿足香港9號資產管理牌照辦理資格,申請人需要確定自身是否符合一線條件:

  1. 在香港有公司,如果沒有,則要是公司註冊所在地註冊過的海外法團;
  2. 具備與開展內容相適應的業務結構,監控系統以及具有可以勝任該工作的人員;
  3. 無不良的財務狀況,具有一定的償債能力,保證有500萬港元以上的股本以及300萬元以上的流動資金;
  4. 保證至少2名負責人,其中一名以上為董事局成員,另外一名以上人員為在香港內從事商業活動的人士。

以上香港9號牌照辦理條件落實到位,就可以向香港證監局提出申請,負責人員的資格證明由證監局指定的測試判定。業內人士表示,香港9號牌照辦理正逐漸成為國內大型私募出海的主要方式,隨著內地與香港方面交涉的深入,資產管理牌照仍然是受到資本家追捧的對象。

香港9號牌照辦理,有助於擴大投資標的範圍,海外投資者將更受認可,同時,可以享有香港地區的稅務政策

優勢

,提供多元化的服務。除了香港9號牌照辦理外,也有不少投資者為了避免等待審批的時間,直接選擇香港9號牌照收購的方式進行,對於業務開展來說都具有同樣的意義。

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關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 周浩銘

周浩銘

周浩銘在香港資產管理與證券監管合規領域有 8 年經驗,曾擔任持牌資產管理公司業務與合規要職。他熟悉香港證券及期貨事務監察委員會(SFC) 關於 9 號牌照資產管理牌照申請條件、風險控制框架要求、內部合規制度、投資組合管理控制及 Officer 資質要求等合規細則。周浩銘擅長制定符合《證券及期貨條例》的內部合規手冊及持續運營合規流程。

擅長領域:證監會 9 號牌照申請、風險控制框架、Officer 資質要求、《證券及期貨條例》、內部合規手冊。

曾任職機構:香港持牌資產管理公司 & SFC 合規團隊

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