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香港1號牌照辦理_辦理香港1號牌照

金融牌照顧問

香港1號牌照目前是所有香港券商牌照中持牌人數和單位數量最多的一類,截止至2016年9月,持牌機構和持牌個人分別為1093個和26125人。香港1號牌照辦理需求大的原因,一方面也是由於可從事的業務範圍比較寬泛,下面就對辦理香港1號牌照的

優勢

進行分析。

從客觀角度出發,人們辦理香港1號牌的目的無非是看重其可經營的業務,總的來說,香港1號牌照是從事證券交易的牌照,細分開來,可以為客戶提供股票、股票期權以及債券買賣等經紀服務;為客戶買入、沽出互惠基金及單位信託基金、配售及包銷證券等都屬於香港1號牌照辦理可從事的業務範圍。

辦理香港1號牌照,香港證監會方面監管從嚴,對申請人的

要求

從繳足資本、負責人資質、公司、公司架構等方面展開。

香港1號牌照辦理,申請者要在香港處註冊設立公司,有實際地址;其次要有不低於500萬元的實際到位資金和300萬元以上的流動資產作為公司運營的保障;機構負責人員的勝任能力需要通過香港證監會方面的相關測試,最好是具備3年相關行業經驗。

近年來,內地企業申請香港1號牌照辦理的熱情高漲,得益於滬港通和深港通證券機制的開通,內地企業想通過辦理香港1號牌照打通國際市場,將證券交易發展至海外市場。

但是有一定難度,成功收入香港1號牌後,申請人還要在1個月內將公司的財政年度終結日期告知香港證監會,每個月還要定期向證監會呈交財政資源申報表,後續工作的完善對於公司的經營也至關重要。

如果有開展多類證券類型的企業,不可避免的要申請香港1-10號牌照,香港證監會對每類牌照的

要求

不同,申請難度不一。進一步了解香港1號牌照辦理或是香港1-10號牌照辦理的詳情請諮詢,我們將給到您一些綜合性建議。,香港1號牌照辦理指定站點,專業的駐港團隊,掌握一手資訊。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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