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申請香港149牌照都有什麼要求

金融牌照顧問

1號牌證券交易:為客戶提供股票及股票期權的買賣經紀服務,為客戶買賣債券,為客戶買入賣出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券,相當於內地證券公司,為客戶提供股票買賣類的業務。只有獲得了1號牌照,才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀等相應的服務。

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要求

找港信通-2号牌期货合约交易:為顧客提供指數或商品期貨的買賣服務。為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務。為客戶買進或沽出期貨合約。相當於內地期貨公司,為客戶提供期貨合約買賣類的業務。只有獲得了2號執照,才能在香港從事為顧客提供期貨合約交易、經紀等相應的服務。

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要求

找港信通-3号牌杠杆式外汇交易:以保證金形式為客戶提供外匯交易,只有獲得3號執照,機構才可從事外匯槓桿交易等對應的業務。

4號牌針對證券交易提供操作意見:向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見,發出有關證券的研究報告或分析,只有獲得了4號牌照的機構才能在香港為客戶提供證券投資建議,發布相關的研究報告等相應的服務。

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要求

找港信通-5号牌针对期货合约交易提供操作意见:向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見。發出有關期貨合約的研究報告或分析,只有獲得了5號牌照的機構才能在香港為客戶提供期貨投資建議,發布相關的研究報告等相應的服務。

6號牌針對機構融資提供意見:為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人。針對《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見,針對《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見,只有取得6號牌照才可以從事機構融資提供相應意見服務的業務。

7號牌提供自動化交易服務:通俗來講就是開設線上交易服務,目前證券、期貨、外匯、債券等交易均可透過線上交易平台來交易。只有獲得7號牌照交易商才可提供線上交易服務。8號牌提供證券保證金融資:為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品。

只有取得8號牌才可為客戶提供證券抵押融資業務,類似國內的證券融資,通常擁有1號牌也提供這種融資服務。申請香港149牌照都有什麼

要求

9號牌提供資產管理:以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合。只有獲得了9號牌照才能在香港發行基金,管理客戶資金等。相當於內地的私募基金牌照。

10號牌提供信貸評級服務:針對公司、債券及主權國的信用可靠性進行等級評定。國際著名的評級機構有標準普爾、穆迪、惠譽,在香港只有獲得10號牌照才可成為評級機構。

申請香港證監會金融執照

要求

办理香港牌照找港信通-首先就是必须在香港有公司,而且有實際辦公場地,面積要合適,對公司的註冊資金是有一定的

要求

的具體的就是每張牌照都會有些差異,1號牌就分大牌小牌,大牌要1000完註冊資金小牌只需要500萬,那像4號牌這樣的單純做諮詢的註冊資金就更少。

更重要的就是要持牌人(ro),1號牌要3個,這個持牌人是在香港有考取資格證的人,這個資格證

要求

是從業5年以上才有資格考的,所以一般都是找香港本地人擔任。 對公司人員的規定獲發香港9號牌照的資產管理公司必須最少有兩名負責人員。也就是OR。

在持牌香港9號牌照的個人及負責人員的國籍方面,證監會無任何限製或特別規定。

資產管理公司內最少一名負責人員必須為董事局成員,但若其他的董事局成員沒有積極參與或負責直接監督資產管理活動,他們則不一定需要獲發牌成為資產管理業務的負責人員,办理香港牌照找港信通-另外,雖然證監會

要求

最少一名負責人員必須以香港作為基地,以便直接監督有關業務,但該名負責人員並不需要在所有時間都身處香港,條件是在有需要時,證監會必須能夠與資產管理公司內最少一名負責人員即時聯絡上。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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