香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心不論從監管架構的成熟度、專業知識及產品開發等方面都處於國際金融市場前列是國際投資者投資於亞洲的首選平台。由於A股市場並未完全國際化越來越多的私募基金管理機構開始踏入香港市場通過在香港設立公司來引入海外的投資者。
據格上理財了解私募行業的很多知名機構已申請或有意向申請香港的“9號牌照”將香港作為吸納國際投資者的平台。香港9號牌照主要用於境外投融資業務。
如何申請香港1號牌照香港1號證券交易牌照?香港149號牌照轉讓?如想了解申請9號牌照事項可聯繫【國際】：︵︶︹︺公司地址：香港9號牌照
申請條件
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- 註冊成立香港金融牌照申請必須是在香港註冊成立的公司或在香港公司註冊處註冊的非香港公司。
- 勝任能力擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員足以確保當你在進行詳述於業務計劃書中的擬進行業務時能夠適當地管理可能面對的風險。
有關這方面的詳情可以參閱由證監會發出的下列文件：《勝任能力的指引》;《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》;及《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》。
香港1號牌照申請：詳解香港資產管理9號牌照辦理條件3、負責人員1)就每類你所申請的受規管活動而言你必須委任少兩名負責人員直接監督你擬進行的有關活動。香港149號金融牌照申請2)就每類你所申請的受規管活動而言你必須有少一名負責人員可以時刻監督有關業務。
只要被委任者是適當的人選及有關安排不會造成角色衝突同一個人可以獲委任成為多於一類的受規管活動的負責人員。3)你擬委任的負責人員當中少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執行董事。香港金融牌照申請
申請條件
有哪些?4)你所有的執行董事必須向證監會尋求核淮以成為隸屬於你(身為法團)的負責人員。
5)你須在遞交你的牌照申請時向證監會一併遞交所有擬成為你的負責人員的核淮申請以供證監會考慮。4、大股東等須具備適當人選的資格你的大股東(請參閱第2點)、高級人員、就或將會就你的申請所關乎的受規管活動而僱用的任何其他人或就或將會就該類活動與你有聯繫的任何其他人都必須具備適當人選的資格。
有關詳情請參閱《證券及期貨條例》第129 條。5、財政資源你在任何時候都必須就你所申請獲發牌照的受規管活動類別將你的繳足股本及速動資金維持在不少於《證券及期貨(財政資源)規則》所指明的有關金額。
假如你就多於一類的受規管活動提出申請你應該維持的繳足股本及速動資金將以你所申請的有關受規管活動的規定金額中的較高者或者為準。持牌法團就每類受規管活動所須維持的繳足股本及速動資金的數額的摘要。受規管活動第9類–正常情況.繳足股本的金額$5000000;流動資金的金額$3000000。
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