Mock review/regulatory inquiry

为港信通客户提供面向香港MSO（及跨境支付/金融科技）的“预检式”模拟审查与监管问询应对：从问题清单、证据包、口径一致性到整改闭环，降低补件、延误与不利记录风险。

监管问询应对导航

识别监管关注点：治理、AML/CFT、资金流、技术与数据、外包与跨境、营销表述一致性。

以“到场/远程审查”视角复盘制度、样本、记录与系统日志，进行管理层与MLRO模拟访谈。

将制度落地为可验证证据：客户档案、EDD、监控告警、SAR/STR、培训、audit、外包管理等。

按优先级制定整改路线图与里程碑，形成可提交监管的CAPA与持续监测机制。

Mock review/regulatory inquiry

监管问询应对导航