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香港149号牌办理需要注意什么?

金融牌照顾问

据香港香港证监会对持香港金融牌照的持牌公司统计数据,截至2017年12月,香港持牌公司的总数达到4892家。香港149号牌办理数量占比82.07%,香港1号牌1247家、香港4号牌1291家、香港9号牌1477家。由此可见香港149号牌办理的火爆程度。

毕竟香港是国际金融中心的龙头,国内的金融公司都想在行业内占据自己的一席之地。香港SFC在2017全年,9号牌共发牌177家,因此香港149号牌办理需要注意香港SFC的办理标准,知道了香港149号牌办理须注意的点就可以规避很多办理过程中出现的问题。

香港金融牌照专业办理11年,熟知香港办理处的流程和制度,免佣金。以下是我们日常香港149号牌办理总结出来须注意的点:一、香港金融牌照办理受规定管理,香港149号牌办理须在以下两个层次上:

  1. 从事金融活动的机构和公司都需要持有牌照;
  2. 任职于从事金融活动机构和公司的从业人员也需要持有牌照。

从事受规定管理的活动都需要一张牌照,也需要有对应的持牌人员运营,就比如公司有香港149号牌,那公司里的从业人员也要拿到相应的牌照。二、从业人员的牌照分两种类型:

  1. 代表;
  2. 负责人员,其实就是我们日常称呼的风控官,如公司里有一张香港金融牌照,至少要聘用2名负责人员,且负责人员不能同时兼任。

特别主要的是合规的问题,在香港有很多金融法规,要非常熟悉香港当地的律法,香港149号牌办理就能顺利很多。如在香港违反证监会法规,可能会有民事处罚或刑事,取决于违规的轻重程度,且公司和负责人员也会分别负有责任。

所以很多金融机构或公司都会选择专业的机构办理香港金融牌照,既可以快速办理也可以规避很多自己在办理过程中出现的问题。专业办理香港金融牌照11年经验,熟知香港办理处的流程、法律和制度。有现成香港金融牌照转让,低于市场价20%,国内唯一一家免佣办理机构。

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关于港信通

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林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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