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申请香港149号牌照对申请人员有什么要求

金融牌照顾问

详细介绍港信通彭易Aaron说2020年每个人都能体会到这是不平凡的一年,在这半年内大大小小的发生过很多的事。每一件事都影响着我们的生活。所以很多人的在说今年的主题就是活着。

但是因为有机遇才有机会所以在不平凡的2020年我们更加应该坚定目标做好自己擅长的领域吗,而对于香港的市场来说金融是无法绕过的一个话题,而香港的金融市场有着不同牌照相对应的管理范围,所以在申请香港149号牌照需要特别注意固定人员的一些安排:负责申请牌照人员:每类所申请的受规管活动而言,必须委任少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。

  1. 每类所申请的受规管活动而言,必须有少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。
  2. 拟委任的负责人员当中,少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。
  3. 所有的执行董事必须向证监会寻求核准,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。
  4. 须在递交牌照申请时,向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请,以供证监会考虑。综上香港149号牌照的详细细节就是文章中的这几点,如果您想详细知道更多细节可以咨询港信通国际。或者直接找港信通国际咨询快速代办服务。

港信通国际拥有13年资质代办经营。可以为您提供专业的香港149号牌照牌照办理方法。


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林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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