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境外私募-了解什么是香港资产管理(9号牌)

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境外私募-了解什么是香港资产管理(9号牌)香港作为世界金融中心,对应的金融牌照自然不少,在企业申请金融牌照的时候就会遇到需要提供RO人员,很多人一开始对RO很陌生,什么是RO,RO可以干嘛?RO英文全称ResponsibleOfficer,RO都需要经过证监会的考核持牌上岗,在证监会注册,终身执业。

持牌公司在日常运营过程中,必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。负责人RO要通过香港证监会的审核上岗是需要参加资格考试的。可见RO的重要性。在递交牌照申请时,拟持牌公司需向证监会一并递交所有拟成为RO的核准申请,每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。

每类所申请的受规管活动而言,必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。

在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动类别,将你的缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货(财政资源)规则》所指明的有关金额。假如你就多于一类的受规管活动提出申请,应该维持的最低缴足股本及速动资金,将以你所申请的有关受规管活动的规定金额中的最高者为准。

当下比较热门的金融牌照,最数9号牌了,获颁香港资产管理(9号)牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。利用香港资产管理平台,该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。

从企业角度,获取9号牌照的方式无非就是新办和收购,各有利弊,新办可能会遇到政策上的变动不可控因素,收购则需要前期沟通细节到位,总体而言,企业着急开展业务,不妨考虑收购入手。飓风快讯:香港地区作为国际资产管理及财富管理中心,资管业务合计规模达到18.29万亿港元。


关于港信通

港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 周浩铭

周浩铭

周浩铭在香港资产管理与证券监管合规领域有 8 年经验,曾担任持牌资产管理公司业务与合规要职。他熟悉香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 关于 9 号牌照资产管理牌照申请条件、风险控制框架要求、内部合规制度、投资组合管理控制及 Officer 资质要求等合规细则。周浩铭擅长制定符合《证券及期货条例》的内部合规手册及持续运营合规流程。

擅长领域:SFC 9 号牌照申请、风险控制框架、Officer 资质要求、《证券及期货条例》、内部合规手册。

曾任职机构:香港持牌资产管理公司 & SFC 合规团队

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