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申請香港149號牌照對申請人員有什麼要求

金融牌照顧問

詳細介紹港信通彭易Aaron說2020年每個人都能體會到這是不平凡的一年,在這半年內大大小小的發生過很多的事。每一件事都影響著我們的生活。所以很多人的在說今年的主題就是活著。

但是因为有机遇才有机会所以在不平凡的2020年我们更加应该坚定目标做好自己擅长的领域吗而对于香港的市场来说金融是无法绕过的一个话题而香港的金融市场有着不同牌照相对应的管理范围所以在申请香港149号牌照需要特别注意固定人员的一些安排负责申请牌照人员:每類所申請的受規管活動而言,必須委任少兩名負責人員直接監督你擬進行的有關活動。

  1. 每類所申請的受規管活動而言,必須有少一名負責人員可以時刻監督有關業務。只要被委任者是適當的人選及有關安排不會造成角色衝突,同一個人可以獲委任成為多於一類的受規管活動的負責人員。
  2. 擬委任的負責人員當中,少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執行董事。
  3. 所有的執行董事必須向證監會尋求核准,以成為隸屬於你(身為法團)的負責人員。
  4. 須在遞交牌照申請時,向證監會一併遞交所有擬成為你的負責人員的核准申請,以供證監會考慮。综上香港149号牌照的详细细节就是文章中的这几点如果您想详细知道更多细节可以咨询港信通国际或者直接找港信通国际咨询快速代办服务

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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