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香港9號牌照辦理要求,週期多長

金融牌照顧問

香港9號牌照辦理

要求

,週期多長香港是國際金融中心,在金融領域的發展水平遠遠高於內地,吸引眾多內地投資人士在香港開展金融業務。香港作為內地對接海外的一個平台,同樣有著當地的一些監管原則。

為了對各類活動有效管理,香港證監會頒布了《證券及期貨條例》,其中明確的列出了12類受規管的業務資格類型,其中香港9號牌照辦理

要求

,週期多長是多數投資人所關心的。

香港每一類金融牌照中,都有不同的業務功能,香港9號牌之所以能夠深得人心,其中一個原因就是它的業務功能,作為資產管理牌照,它相當於是內地的私募機構,主要是能夠從事管理證券或者期貨合約投資組合等服務,拓寬了私募的渠道,同時也能夠享受到香港稅務方面的一些優惠,對於香港9號牌照辦理

要求

,一直是內地私募機構牽掛的問題。

在香港無論是香港9號牌照辦理還是其他類牌照辦理,前提都是需要在香港註冊公司或者是海外法團,因為是資產管理類的金融業務,

要求

企業的財務狀況相對良好,從事資產管理的人員的資格鑑定是由香港證監會方面認證的。而且每一類牌照需要至少2名的持牌負責人(RO)的。

在申請香港9號牌照辦理的過程中,需要注意的是公司是否需要持有客戶資產進行管理,因為持​​有資產管理的申請難度會比較高,需要滿足500萬以上港幣的繳足股本以及300萬港元以上的速凍資金,具備嚴格的風險控制機制。

香港方面的政策有別於內地,香港證監會核發香港9號牌照,主要以幾個方面為評估重點,分別是財務狀況、從業人員學歷、任職能力、信譽等各方面。內地在申請香港9號牌照辦理上的限制並不小,加上專業持牌的負責人難尋,傾向於收購這種方式的投資人也越來越多。彭易經理


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的圖片 周浩銘

周浩銘

周浩銘在香港資產管理與證券監管合規領域有 8 年經驗,曾擔任持牌資產管理公司業務與合規要職。他熟悉香港證券及期貨事務監察委員會(SFC) 關於 9 號牌照資產管理牌照申請條件、風險控制框架要求、內部合規制度、投資組合管理控制及 Officer 資質要求等合規細則。周浩銘擅長制定符合《證券及期貨條例》的內部合規手冊及持續運營合規流程。

擅長領域:證監會 9 號牌照申請、風險控制框架、Officer 資質要求、《證券及期貨條例》、內部合規手冊。

曾任職機構:香港持牌資產管理公司 & SFC 合規團隊

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