繼滬港通、深港通正式啟動開始，香港和內地之間證券交流互動也不斷加強。
香港1號牌照作為十大券商牌照之一，具備證券交易的功能，香港1號牌照的個人和單位持有數占到十類牌照中的首位，截止至2016年9月，持有香港1號牌的單位達1093個，個人名下的數量有26125個，到現在，香港1號牌照證券交易牌照辦理仍是不少人所關心的話題。
在了解香港1號牌照證券交易牌照辦理之前，我們先對香港1號牌照可從事的業務範圍進行一番了解，證券交易類的活動包括為個人提供股票或股票期權的交易服務、為個人買賣債券、配售及包銷證券等服務範圍。
香港1號牌照證券交易牌照辦理，如果單位要申請持牌法團，需要在香港設立公司，香港公司或非香港公司即可；公司的業務架構需要和所開展的業務相匹配，並且人員有相關風險控制的能力（通過相關測試）；公司需要配備兩名以上的負責人對受規管活動進行監督。
負責人有需要通過香港證監會的認證，並且有1名以上的負責人是證監會規定的執行董事。這是香港1號牌照證券交易牌照辦理的前提條件。申請香港1號牌照證券交易牌照辦理的持牌單位，要有一定的實力背景，滿足已繳納資本和流動資本的基本標準，申請上會更有保障。
香港證監會會對財政狀況、學識資歷、活動開展能力、品格等方面進行審核，符合
要求
的予以發放香港1號牌照。香港1號牌照的佈局，有助於有效進行證券交易類義務的開展，也是單位企業具有雄厚實力的體現，但一切活動務必遵照香港證監會發布的《證券及期貨條例》來嚴格執行。
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