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香港1號牌照和4號牌照有什麼區別

金融牌照顧問

香港1號牌照和4號牌照有什麼區別 專理代理香港149牌照申請審批,香港放債人牌照、金錢服務經營者牌照辦理、香港保險牌照申請、專業服務,成功案例多 香港1號牌照辦理:也叫證券交易牌照,持有的公司或者個人能夠具備供與股票以及各類資產交易的業務資格。

香港4號牌照辦理:證券諮詢牌照;持有個人或企業能夠利用相應的證券知識,對證券投資者加以引導。 香港9號牌照辦理:資產管理牌照;能夠為海外投資者打理證券或者是其他資產的項目。 如果單位持有任一牌照,須有不少於兩名的持牌人,但是持有香港1.4.9號牌照的單位,只要3個持牌人能夠運作。

7本月 26 日,中州證券(01375.HK)發佈公告,該公司香港子公司中州國際金融控股有限公司已於昨日獲得4號牌照(證券諮詢),而此前的7月19日,其剛剛獲得9號牌照(資產管理)。

據了解,由於香港金融牌照全部放開,各大金融機構的競爭非常激烈,能否在短期內擁有全部牌照,從而更好地服務客戶,是衡量一家金融機構綜合實力的重要標準。

中州國際去年7月份取得1號牌照(經紀業務),9月份正式營業,今年2月份完成對香港本土投行汎亞金融的收購,成功擁有了6號牌照(投行業務),同時還取得了放債人牌照,擁有了大力發展孖展、股票質押和可轉債投資等資本中介業務和保薦企業到香港主板、創業板上市等投行業務的良好基礎。

此次取得4號和9號牌照後,中州國際已擁有1、4、6、9和放債人牌照,標誌著其香港全牌照金融機構建設又向前邁了一大步。 據悉,中州國際上半年經營狀況良好,下半年隨著資管等新業務的順利開展,其經營業績有望進一步提升


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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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