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香港1號牌照辦理,香港證券交易牌照辦理

金融牌照顧問

香港是我國特別行政區之一,擁有著較高的經濟自由和政策自由,對於內地而言,香港是國際金融中心,對外開放程度較高,可以將香港作為對接國際業務的一個窗口,但在香港開展金融業務,和內地一樣需要持有相關資質,香港的牌照一共分為9類,篇幅有限,本文先以香港1號牌照辦理為主線。

香港1號牌照辦理一般是香港證券公司所要申請的一項牌照,持有1號牌的公司可以向具備以下幾項經營資格:

  1. 特定人群提供股票以及股票期權的買賣、經紀服務;
  2. 買入和賣出債券;
  3. 買入或沽出共同基金及單位信託基金(投資基金)配售及包銷證券(由證券發行人與承銷機構簽訂協議,承擔銷售風險的一種方式)。

香港1號牌照辦理也叫作香港證券交易牌照,申請難度其實並不小,香港證監會對於金融券商牌照的發放也隨著申請需求的擴大而嚴格起來,個人和機構申請香港1號牌照辦理的情況是有差異的,個人持有香港1號牌照辦理的數量達到30000多張,佔9類牌照的44.17%。

而到2016年,持有香港證券交易牌照的機構僅有不到1000家,佔9類牌照的25.23%。

可見香港1號牌照持牌人的數量是比較多的,申請香港1號牌照辦理,需要根據申請人的實際情況出發,如果申請機構為經核准的代理人或者買賣商,流動資本的

要求

不低於50萬港元;如果是提供證券保證金融資的申請單位,對已繳資本和流動資本的

要求

為1000萬港元和300萬港元以上。

香港市場執行的是金融牌照管理制度,通常香港1號牌照辦理

要求

企業有2名以上的公司高管,其中1名將任命為執行董事,涉及到香港方面的政策,多數申請者表示比較陌生,清楚

申請條件

和流程,對開展申請工作比較有利。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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