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香港1號牌照辦理流程及條件

金融牌照顧問

香港市場對金融牌照的審批機制有別於內地,按照受規管的活動來說,香港共有12類牌照,而其中,香港1號牌照辦理可謂是諸多類牌照中申領數量最多的,到2016年9月,個人持有的數量為26125個,而機構則拿到共1093個,遠超於其他類金融證券牌照。

香港1號牌照辦理數量增多與港股市場向好、深港通、滬港通等股票交易機制互通是有直接關係的。作為證券交易類型的牌照,香港1號牌照能夠為投資者提供股票、股票期權、債券、互惠基金、投資基金等各類金融產品的買入與沽出等服務。

————————去年年底,金葵花資本旗下的中和瑞信顧問有限公司獲得了香港證監會批复的香港1、4、9類金融牌照,完善了企業在香港金融市場的服務板塊,為投資人士提供更全面綜合性的服務,目前監管收緊,香港1號牌照

辦理流程

申請條件

各方面都管理比較嚴格,持有香港牌照是企業實力的一種體現。

香港1號牌照

辦理流程

需要向香港證監會報送與條件相符的申請材料,因為從事金融行業對相關經驗人才的

要求

是非常高的,因此在申請過程中申請人或企業還會面臨人才難覓的情況,香港證監會主要從企業的財政情況、人員的資質、信譽、財政穩定程度幾個方面綜合考慮,決定是否允以單位通過香港1號牌照辦理的申請。

————————香港1號牌照

申請條件

:1)以香港公司或者海外法團的名義申請;2)相適應於公司規模的業務架構、人員和監控系統;3)符合證監會規定

要求

的負責人員,負責人員中應包含一名以上的時刻監督人員、執行董事。

對香港1號牌照

辦理流程

申請條件

有了大概的了解後,就可以著手準備申請工作,但是如果為了快速開展業務,也不妨考慮通過收購的形式來進行。十年香港金融牌照代辦、轉讓經驗,整合多方資源,香港駐地人員,與窗口保持長期合作聯繫,擁有領先於行業的專業經驗和速度,香港1號牌照

辦理流程

、條件請致電彭易經理


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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