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香港1號牌申請及辦理_多個案例總結

金融牌照顧問

香港一共有12種受規管的金融牌照,而排行第一的就是證券交易牌照,也就是我們所熟悉的香港券商牌照,香港1號牌。不同類別的香港金融牌照的

申請流程

要求

是有所區別的。香港1號牌照在十二個香港金融牌照裡面,辦理的

要求

還是比較多,以下重點介紹清楚。

香港1號牌照已經發放的數量和4、9號牌照的數量相當,但是申請難度和排隊申領牌照指標的時間卻相對較長。香港1號牌照主要是由SFC進行審批的,完成香港1號牌辦理之後,機構能夠為客戶提供更加多元化的金融資產投資服務。

香港1號牌

申請條件

中對註冊資本和流動資金作出的

要求

: 根據經營範圍繳納相應的股本低額度,流動資金不能夠低於第一的

要求

。一般來說,具體的

要求

如下:

  1. 包含核准介紹代理人業務範圍的話,需要繳納的股本數額不作

要求

,但是流動資金不能夠低於50萬。

  1. 包含提供證券保證金融資的,需要滿足繳納股本不低於1000萬,流動資金不低於300萬港幣的

要求

  1. 屬於其他情況的。繳納股本數額需要大於500萬港幣,流動資金不低於300萬港幣。 香港1號牌

申請流程

: 將人員,場地還有公司的相關申請材料都準備齊全之後就可以開始向香港證監會提出申請。

香港1號牌在所有香港金融牌照裡面,佔比是相對來說比較大。因此排隊人數也非常多。因此申請一個香港1號牌的流程中,一定要把各項申請材料都準備齊全,避免重複提交申請材料,導致

申請流程

的延長。

根据彭易经理的客户香港149号牌转让及收购案例分析,主要有以下幾點需要注意了解清楚的: 1,雖然名稱上面都是149號牌,但是實際上,香港19號牌是分為大牌和小牌的。大1是券商,但是小1卻是介紹人。大9可以持有客戶資產,但是小9不可以持有客戶資產。

在進行收購的時候,一定要了解清楚,切莫用大牌的價位收了一個小牌的香港公司。 2,在進行收購的時候,需要重新提供股東的資金來源證明文件,包括上一年的流水,各類型金融類型產品的結單。需要證明股東的資產不低於500萬港幣。

3,人員變更和公司變更的材料需要提交到香港證監會,也就是SFC,由證監會針對收購和股東背景進行審核。 4,截至到2017年12月底,香港持有1號牌照的公司有1247家,持有4號牌照的公司有1291家,持有香港9號牌的公司有1477家。個中有資產比較重的,轉讓價位也會相應比較高。

也有去年剛剛獲得的牌照,還沒有怎麼開展業務。收購什麼類型的要看收購者的具體

要求

了。 相關新聞: 2018年10月8日,利得證券正式獲得香港證監會(SFC)批准,利得科技集團獲批香港第一類證券交易牌照。在此之前,2018年2月,利得科技集團已獲得香港證監會第九類資產管理牌照。

彭易經理,是中港兩地大金融牌照辦理服務商,十年資深辦理經驗,幫助500多家企業拿到了香港金融牌照。無論是辦理或者是直接收購,彭易經理給出的報價都要低於同行價格8折。

在長期和證監會對接的過程中,彭易經理積累了大量的辦理資源,針對沒有負責人員,個人持牌人員,不知道如何註冊香港公司,註冊什麼類型香港公司的客戶。我們能夠根據客戶的具體情況定制一整套的辦理方案。建議需要更加深入了解更多關於香港1號牌申請辦理和收購的相關事宜,可以直接來電和我們進行溝通了解清楚。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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