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香港1號金融牌照代辦申請條件和流程

金融牌照顧問

香港1號金融牌照代辦

申請條件

和流程背景介紹:相對於內地金融牌照

申請條件

更為苛刻,香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面,均處於國際金融市場前列,這種種

優勢

,成為了內地資本看好香港金融牌照價值的主要原因。

所以國內很多金融大鱷在佈局金融市場的時候往往都會考慮香港這個國際的金融中心,通過香港的金融市場去投資區賺錢,香港是一國兩制下的特別行政區,由於歷史原因影響,香港對外開放程度比較高,內地人士想通過申請香港149牌照到香港開展證券金融業務的例子越來越多。

香港1號金融牌照代辦

申請條件

和流程大小牌理解:類中還分為大1號牌和小1號牌。小1號牌是說,客戶不能在你這裡開戶、不能放資金、不能下單交易,但是可以合法分傭。這一塊業務在國內是灰色的,但在香港只要拿到小1號牌就是合法的。

如你有一個客戶,你自己沒有下單系統,可以和券商合作,這個客戶在券商交易產生的交易,就能和你分成。大1號牌(證券經紀)則是可持有客戶資產進行:配售、發債、財務、炒古、古票期權、散客交易、網上交易。就是和國內券商所做的事情一樣。

· 介紹和導流投資者給券商收取回傭1號牌照(俗稱小1號牌)· 成為券商進行證券交易和配資業務1號牌照(俗稱大1號牌)香港1號金融牌照代辦

申請條件

和流程核心

注意事項

  1. 勝任能力:你必須使證監會信納你擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員,足以確保當你在進行詳述於業務計劃書中的擬進行業務時,能夠適當地管理可能面對的風險,如有需要聯繫彭易經理。
  2. 負責人員須委任少兩名負責人員直接監督你擬進行的有關活動申請的受規管活動而言,須有一名負責人員可以時刻監督有關業務。只要被委任者是適當的人選及有關安排不會造成角色衝突,同一個人可以獲委任成為多於一類的受規管活動的負責人員。

擬委任的負責人員當中,要有一名是證券及期貨條例所定義的執行董事,以成為隸屬於你身為法團的負責人員。在遞交牌照申請時向證監會一併遞交所有擬成為你的負責人員的核准申請,以供證監會考慮。3.管理层:應承擔的首要責任,是確保你能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。

证监会认为持牌法团的管理层法团的董事,法團的負責人員,我們稱為核心職能主管的人士,以上三種類別的職位可一人同時擔任,申請牌照時,須提供有關你的核心職能主管的資料及組織架構圖,持牌法團的管理架構(包括核心職能主管的委任)應獲得法團的董事會批准。

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港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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