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香港1號4號9號牌照轉讓—香港資產管理牌照

金融牌照顧問

去年9月獲中證監批准來港成立的中郵創業國際資產管理,上月獲證監會發「9號牌」。據了解,中郵創業國際資產管理母公司為中郵創業基金管理股份公司,後者主演股東包括中郵郵政集團、首創證券及三井住友銀行。

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是多少呢?【】3月14日,證監會批准設立申港證券股份有限公司(以下簡稱“申港證券”),這是根據2013年8月內地與香港、澳門簽署的《關於建立更密切經貿關係的安排》(CEPA)補充協議十設立的一家兩地合資多牌照證券公司。

證監會新聞發言人鄧舸介紹,根據CEPA補充協議十,允許內地證券公司對港澳地區進一步開放:一是,允許符合條件的港資、澳資金融機構分別在深圳、廣東、深圳各設立1家兩地合資全牌照證券公司,港資、澳資持股比例高可達51%,內地股東不限於證券公司;二是,允許符合條件的港資、澳資金融機構分別在內地批准的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗區內,各新設1家兩地合資全牌照證券公司,內地股東不限於證券公司,港資、澳資持股比例不超過49%,且取消內地單一股東須持股49%的限制。

2015年8月21日,證監會啟動該項審批工作。鄧舸指出,按照《證券公司業務範圍審批暫行規定》規定,申港證券業務範圍為證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等4項,持續合規經營滿1年後,可以按規定申請其他證券業務牌照,成為牌照齊全的證券公司。


關於港信通

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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