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香港149號牌照轉讓流程

金融牌照顧問

隨著深港通、滬港通等股票交易機制的互通,港股市場逐步朝著良好的方向發展,並在國際市場占得一席之地,內地企業為了不將金融業務局限於國內,以香港作為內地企業開拓海外市場的敲門磚,但是在香港,也有一套屬於當地的牌照管理制度,其中香港149號牌照就是比較熱門的三類受規管資格牌證。

————————隨著港股不斷被看好,內地企想通過香港作為向外開放的窗口的心情越發迫切,那麼今天,香港149號牌照

轉讓流程

將是以下將延展開的部分。

聯想控股有意以香港149號牌照轉讓的方式將金融牌照納入囊中,以此來拓展金融業務經營的範圍,企業考慮以收購方式獲取資質,除了是考慮到消耗時間的問題之外,也是斟酌了幾個方面。首先,因為新辦對企業的

要求

是很高的,註冊了香港公司或者海外法團之後,還需要匹配相應的架構、人員以及財力。

說了那麼多,但是對香港149號牌照的具體經營業務還是表示陌生,分別對這三類牌照的情況進行梳理。

————————香港149號牌照

轉讓流程

香港1號牌照:屬於證券交易公司需要持有的資質,按照香港證監會的規定,第1類受規管的資格牌照能夠從事為投資者提供證券交易的平台,買入賣出股票、債券、互惠基金、投資基金是1號牌的主要功能。

香港149號牌照

轉讓流程

香港4號牌照:第四類受規管業務資格牌證,也叫作證券諮詢牌照,持有該號牌的單位人才可以根據自身經驗為投資人提供證券投資的相關建議,但是專業人士也

要求

具備與證券有關的知識經驗,來確保為申請人提出更有建設性的投資方案。

香港149號牌照

轉讓流程

香港9號牌照:主要是資產管理公司申請的一類資質,近幾年在內地大型**機構間風靡,成為這些機構出海的一個窗口,持有香港9號牌的單位,可以為海外投資者打理資產,持牌的公司將有為境外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理等服務。

————————香港149號牌照轉讓和新申請的牌照一樣是受到香港證監會所認可的,只是在收購上能夠省略申請環節,有利於業務的即時開展。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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