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香港149号牌照券商

金融牌照顧問

港信通彭易Aaron说香港是重要的国际金融中心,也是很多內地金融機構走出國門的橋頭堡。在香港開支不同的金融業務,需要向證監會申請不同種類的牌照。

下面對香港的9大牌照進行總結:香港九大牌照1號牌:证券交易1为客户提供股票及股票期权的买卖经纪服务2为客户买卖债券3为客户买入沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券2号牌:期貨合約交易1為客戶提供指數或商品期貨的買賣2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務3為客戶買入或沽出期貨合約3號牌:槓桿式外匯交易以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣4號牌:就證券提供意見1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見2發出有關證券的研究報告或分析5號牌:就期货合约提供意见在申请办理149号牌照的时候我们一点都需要了解自己的业务需求是否符合牌照的范围很多牌照都需要与其他牌照组合使用才能有更大的业务发展范围单个牌照的业务范围非常有限

所以在申请香港149号牌照的时候可以咨询一下港信通国际在进行办理。相關產品:香港149号牌照券商


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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