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香港149號牌照辦理條件,香港149號牌資質辦理流程

金融牌照顧問

港信通彭易說資質:香港149號牌照在內地金融行業中可以說是如雷貫耳,不會有哪個做金融的連這三個牌照都不知道。而這三個牌照對內地金融機構來說也確實有著非常重要的意義。

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辦理流程

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申請流程

中對於負責人員有較為嚴格的

要求

有關負責人員的勝任能力規定:個別人士如向證監會申請牌,須向證監會證明他已達到有關勝任能力及誠信的標準,成為進行​​受規管活動的適當人選1)學業/行業資格持有指定範疇的大學學位(例如會計、認可財務策劃師、經濟、或其他學位(並於少兩科指定範疇的科目考試合格)、工商管理、財務及法律) 、或專業資格(例如特許財務分析師、)2)相關行業經驗在過去 6 年少有 3 年從事相關行業3)管理經驗2年4)通過本地規管架構考試香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷一及六合格(就受規管活動牌照而言)看完上述內容的介紹,希望可以對大家日後的辦理活動中有所幫助。

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辦理流程


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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