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香港149號牌申請辦理流程

金融牌照顧問

香港是國際金融中心,集中了大量優質的金融機構,全面地開展國際金融服務業的城市。為金融發展提供了繁榮昌盛的經濟基礎、公平公正的政治環境、完善健全的金融制度、分佈集中的金融機構、鼓勵扶持的政策取向、低廉合理的稅費成本、高新齊全的基礎設施。

要打入香港金融市場,從事金融業務,要清楚香港149號牌申請辦理的流程。香港149號牌申請辦理需要滿足以下條件:

  1. 公司股東(香港有已經成立的公司、在香港註冊處註冊的海外公司)。
  2. 公司架構(合適的業務架構、內部監控系統及有勝任能力並合資格的人員),在管理業務中能面對及處理風險。
  3. 負責人員(有兩名負責人,一名時刻監督有關業務,有一名是證監會

要求

下的執行董事並必須向證監會尋求核准)。香港149號牌申請辦理須滿足的資本

要求

:一號牌:1.申請公司是核准的買賣商,有高於50萬港元的流動資本

要求

  1. 申請公司提供證券已繳納資本高於1000萬港元,流動資本高於300萬港元。
  2. 申請公司除以上
  3. 2兩種之外的其他情況已繳納資本高於500萬港元,流動資本高於300萬港元。四號牌、九號牌:
  4. 受規定管理活動受到不得持有客戶資產的發牌條件所規定限制,流動資本要大於10萬港元。
  5. 除1以外的其他情況已經繳納的資本要大於500萬港元,流動資本要大於300萬港元。

以上是簡單整理出來香港149號牌申請辦理的一些條件,更詳細具體的香港149號牌申請辦理可聯繫。專業辦理香港金融牌照11年,熟知香港1-10號牌照登記辦理,同時有現成香港金融牌照在手,可快速轉讓。長期保證領先於同領域的價格

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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