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香港1、4號牌申請有什麼要求?

金融牌照顧問

跟紐約、倫敦並列世界三大金融中心——香港是金融界的一片沃土。很多國內金融公司都想在這片沃土上佔據一席之地。要在香港要開展金融業務,要在香港進行證券交易活動,讓公司走出國門,進入國際金融市場。需要向證監會提出香港

  1. 4號牌申請。那香港
  2. 4號牌申請有什麼益處呢?

既可以就證券提供意見,又可以在香港進行證券交易,還能進一步鞏固公司在香港股票市場的金融地位。香港1、4號牌申請的益處就不一一列舉了,申請

要求

如下:

  1. 公司的股東(有在香港成立的公司、在香港註冊處註冊的海外公司)。
  2. 公司裡有合適的業務架構、良好的內部監控系統及有勝任能力並合資格的人員,在管理業務中能面對及處理風險。
  3. 負責人員不能少於兩名負責人,一名負責監督有關業務,有一名是證監會

要求

下的執行董事並必須向證監會尋求核准。

香港1、4號牌申請有資本

要求

,分別如下:一號牌、1.申請公司是核准的買賣商,有高於50萬港元的流動資本

要求

  1. 申请公司提供了证券保证金融资已缴纳资本高达1000万港元,流動資本高達300萬港元。
  2. 申請公司除以上
  3. 2兩種之外的其他情況已繳納資本大於500萬港元,流動資本大於300萬港元。

四號牌、

  1. 受規定管理活動受到不得持有客戶資產的發牌條件所規定限制,流動資本要大於10萬港元。
  2. 除1以外的其他情況已經繳納的資本要大於500萬港元,流動資本要大於300萬港元。

以上僅是香港1、4號牌申請一些基礎的

要求

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林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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