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香港1號牌照新申請需要哪些要求

金融牌照顧問

作為國內的證券期貨、資產管理、國際信託、私募基金公司,如何向香港證監會申請成功獲發這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標的範圍,豐富投資人的產品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產管理公司之列。

做為較多申請的香港1號牌照該如何辦理,有哪些

要求

  1. 要有至少兩名以上的機構負責人。機構負責人需要有相關的行業資格證書或者俱有五年相關行業的經驗。
  2. 註冊資本和流動資本需要滿足相應的香港1號牌照辦理條件

要求

  1. 公司主體需要是香港公司,或者在香港註冊處註冊的外國公司。
  2. 公司的業務架構要良好,能夠比較合理地應對業務經營過程中的風險和危機。
  3. 需要有相應的董事,負責人員等。

持有香港1號牌照的企業可以開展證券交易相關金融活動,可以為客戶提供股票和股票期權的買賣,換句話說可以為客戶提供股票和股票期權的經紀服務;可以為客戶買賣債券;可以為客戶買入(沽出)互惠基金以及單位信託基金配售和報銷證券。

港信通國際在香港1號牌照辦理方面具備十年的從業經歷,熟悉各類金融執照申請程序,現有香港1-9號金融執照在手,符合各類展業訴求,還有儲備RO人員,能滿足客戶的各種訴求,大部分的內地企業在結合自身的情況都會選擇直接收購市場上滿足自身

要求

的1號牌,這樣可以避免很多問題。办理香港1号牌照详情咨询港信通-


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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