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香港1號牌照申請,內附詳細申請流程

金融牌照顧問

我國大陸與香港積極尋求各領域的互通,而其中一個領域便是證券市場。從滬港通和深港通兩大互通機制的相繼提出到啟用,香港充分發揮著對接內地和國際資本市場的作用,香港1號牌照申請對於大陸投資者而言,是部署香港金融市場一個不可或缺的步驟。

由於大陸奔赴香港註冊證券公司的情況越來越多,香港方面也採取了比較嚴格的監管制度。分析一組數據來看,到2017年12月份,香港1號牌照申請的企業達到了1247家,持有該牌照的個人或者企業,能夠在香港開展有關股票、資產等證券交易活動,一般也會配合4號的證券諮詢牌照使用。

與業務相適應人才的尋找是香港1號牌申請的一個難點,所以有些香港人士會考慮收購牌照的同時也將操作的團隊一併收購下來,但是因為辦理過戶手續的時候需要的周期並不短,考慮到價格的因素,通常大陸人士會直接申請香港1號牌照,由於香港的RO有較高的

要求

,大陸人士在尋覓持牌人的過程會比較棘手,那麼委託代為申請也是可行的。

香港1號牌照申請,投資人士應該對業務開展的方式非常明晰,需要或不需要持有客戶資產進行交易會直接影響到申請的難度。如果香港證券公司想要獲得持有客戶資產資格的,需要確保賬戶中有更高的流水資金和繳足股本,才能達到香港證監會的篩選標準。

從事香港1號牌照申請業務長達十年從業經驗,現手中有提供香港1.2.3.4.6.9等各號香港牌照申請及轉讓業務,始終以客戶需求為導向。成功協助500+家內地企業開闢香港市場,提供相適配的人才,香港1號牌照申請,申請證券交易牌照詳情歡迎與進一步溝通,價格確保低於市場均價。


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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