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香港149號牌照監管發牌條例,內地公司如何申請

金融牌照顧問

深圳中港金融牌照顧問彭易商務有限公司專業辦理各類金融牌照和各類許可證,現有幾家149號牌照可供轉讓,有需要的朋友請聯繫中港金融牌照顧問彭易。149號牌照申請辦理有些許繁瑣,註冊資金,辦公場地,人員方面香港證監會都有明確

要求

,想新申請辦理的朋友也請諮詢負責辦理149號牌照的彭易經理。

香港149號牌照由香港證監會審核頒發,持有1號、4號、9號牌照的企業分別可以證券交易、證券諮詢、資產管理活動。拿1號牌照來說,持有香港1號牌照的企業可以為客戶提供股票、股票期權的買賣(經紀)服務;可以為客戶買賣債券;可以為客戶買入或者沽出互惠基金以及單位信託基金等服務。

————————————————香港149號牌照的申請辦理條件依舊拿1號牌照列舉:

  1. 註冊資本:公司為證券交易公司,繳足股本為一千萬港元,速凍資金的最低數額為50萬港幣;(建議)
  2. 辦公地址:要有香港實地租樓辦公地址,面積沒有特定

要求

  1. 銀行賬戶:在港開設的銀行賬戶並且存入規定的速動資金;
  2. 人員方面:學歷資格、行業經驗(3-6年)、管理經驗(2年以上)、資格考試(通過證券及期貨從業人員資格認證考試);申請辦理符合上述條件的申請企業需向證監會提交申請,附帶證監會表格和需要準備的其他文件材料,一般申請審核時間為6個月。

時間跨度比較長,申請

要求

也比較嚴格,需要申請辦理的朋友可委託中港金融牌照顧問彭易辦理,中港金融牌照顧問彭易可提供部分條件支持。另外有幾家149號牌照正在轉讓中,需要的朋友請迅速聯繫.


關於港信通

港信通專注香港證監會牌照香港保險經紀牌照香港MSO牌照放債人牌照申請服務,協助客戶申請美國MSB牌照、全國期貨協會、放射免疫分析、加拿大MSB牌照、澳大利亞及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企業實現跨境金融業務的合規拓展。亦提供開曼群島離岸公司註冊、離岸基金設立及全球合規運營等服務,助力企業佈局國際市場。為企業提供一站式合規方案。如需了解更多,請聯繫港信通顧問

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的圖片 林子軒

林子軒

林子軒先生擁有 15 年的證券、資產管理及投資銀行經驗,曾在多家持牌金融機構擔任高級合規負責人。他精通香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 的監管要求,成功主導過 SFC 第 1、4、9 類牌照(包括法人及個人負責人員 RO 牌照)的申請與年度維護。他尤其擅長制定和執行財務資源規則 (FRR)、內部控制系統,以及確保公司完全符合 SFC 在客戶審查(KYC)和反洗錢(AML/CFT)方面的要求,以滿足嚴格的監管合規標準。

擅長領域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申請及維護、RO/MIC 審批、內部控制制度、客戶資產規則 (FRR)、KYC/反洗錢政策

曾任職機構:國際投行、持牌證券交易公司、資產管理公司

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