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香港1到9号牌都有哪些,香港1到9号牌申请条件

金融牌照顾问

目前随着大环境的利好,很多金融活动都进入了比较活跃的时期,而香港作为离岸金融中心有这非常重要的作用,如果您的企业有在香港涉及金融业务的话。

那么而拥有一块1到9号牌是可以参加更多的金融活动的,根据港信通国际以往的牌照申请经验,主要分为这几个方面:香港1到9号牌照细分为9个不同种类的牌照其中每个牌照所负责的功能都不同,有的牌照可以简单的单纯使用,还有的牌照需要组合其他不同的牌照进行使用效果会更好。

在这里可以简单的解释几种不同的牌照他们的一些用涂和作用:1号牌照:证券交易牌照这个类牌照可以为客户提供股票及股票期权的买买和经纪服务、也可以为客户买买证券,还可以为客户买入和沽出互惠基金及单位信托基金的配售及报销证券,简单理解就拥有证券的交易权4号牌:就证券提供意见向客户提供有关沽出或买入证券的投资专业意见,发出有关证券的研究报告或分析9号牌:提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合,以全权委托形式管理基金此牌照在1、4、9号牌照中是属于比较重要的一类牌照。

以上就是香港1到9号牌照的一些职能,如果您有香港是金融牌照的申请需求,那么可以咨询港信通国际为您提供专业香港金融牌照办理。相关产品:香港1到9号牌都有哪些 , 香港1到9号牌

申请条件


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港信通专注香港证监会牌照香港保险经纪牌照香港MSO牌照放债人牌照申请服务,协助客户申请美国MSB牌照、NFA、RIA、加拿大MSB牌照、澳大利亚及墨西哥等主流海外金融牌照,支持企业实现跨境金融业务的合规拓展。亦提供开曼群岛离岸公司注册、离岸基金设立及全球合规运营等服务,助力企业布局国际市场。为企业提供一站式合规方案。如需了解更多,请联系港信通顾问

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Picture of 林子轩

林子轩

林子轩先生拥有 15 年的证券、资产管理及投资银行经验,曾在多家持牌金融机构担任高级合规负责人。他精通香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 的监管要求,成功主导过 SFC 第 1、4、9 类牌照(包括法人及个人负责人员 RO 牌照)的申请与年度维护。他尤其擅长制定和执行财务资源规则 (FRR)、内部控制系统,以及确保公司完全符合 SFC 在客户审查(KYC)和反洗钱(AML/CFT)方面的要求,以满足严格的监管合规标准。

擅长领域:SFC 牌照(Type 1, 4, 9)申请及维护、RO/MIC 审批、内部控制制度、客户资产规则 (FRR)、KYC/反洗钱政策

曾任职机构:国际投行、持牌证券交易公司、资产管理公司

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